多選題
題目61：證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的()以備支付客戶的分紅或退出款項。
權證
股票
到期日在1年以內的政府債券√
現金√
題目62：關于債券價格報價，以下說法正確的是()。
全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割√
競價交易是以含有應計利息的價格報價，按凈價價格進行交割
我國從2002年期，國債交易采取凈價交易的原則√
在競價交易方式下。應計利息根據票面利息按月計算
凈價交易是以不含有票面利息的價格報價，按凈價價格進行交割
題目63：《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》規定，股票發行人申請辦理股票首次公開發行、增發、配股登記時，應當提供的申請材料有()。
會計評估
核準文件√
承銷協議√
登記申請√
驗資報告√
題目64：違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列()情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可：
任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保√
資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告√
證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券√
資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執行√
題目65：根據相關條件，下列屬于基礎性金融產品的是()。
權證
可轉換債券
債券√
期貨
股票√
題目66：《關于實施(合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法)有關問題的通知》規定，境外合格機構投資者的境內證券投資，應當遵循的持股比例限制有()。
所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20％√
單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，\考\試\大整理\持股比例不得超過該公司股份總數的20％
單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10％√
所有境外投資者對單個上市公司A殷的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的10％
題目67：以下說法正確的有()。
銀貨對付即款券兩訖、錢貨兩清√
銀貨對付的主要目的是為了簡化操作手續
銀貨對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金√
銀貨對付的主要目的是為了規避交收對手方交收違約帶來的風險√
題目68：公開報價包括()。
反向報價
單邊報價√
對話報價
雙邊報價√
題目69：基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動。從基金的基本類型來看，一般可以分為()。
收益性基金
股票型基金
封閉性基金√
開放型基金√
債券型基金
題目70：按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行()的了解。
完整√
真實√
準確√
公開
充分√
題目71：以下屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有()。
在證券交易所上市的企業債券√
國家重點建設債券√
股票型證券投資基金
國債√
國家重點建設債券在證券交易所上市的企業債券國債
題目72：根據我國證券交易所的相關規定，合格境外投資者在經批準的額度外可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括()。
債券
股票
證券投資基金√
中國證監會批準的其他金融工具√
在交易所交易的權證√
題目73：根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守()。
當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額√
當日買人的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
當日買人的基金份額，同日可以贖回和賣出
當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
題目74：非交易型過戶是指符合法律規定和()等原因而發生的股票、基金、國債等記名證券的股權在出讓人和受讓人之間的變更。
財產分割√
贈與√
法院判決√
繼承√
賬戶掛失轉戶
題目75：證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證()相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產√
集合資產管理計劃資產與其自有資產√
不同集合資產管理計劃的資產√
集合資產管理計劃內各項資產題目76：關于涉及證券市場法律、法規的分類層次，敘述正確的是()。
第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規√
涉及證券市場的法律、法規分為三個層次√
第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律√
第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章√
題目77：下列關于ETF的說法中錯誤的是()。
當投資者沒有組合證券的時候，可以利用現金來代替證券申購和贖回√
當日申購的基金份額同日可以賣出或贖回√
投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額
投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資
投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令時可以撤銷的√
題目78：同時滿足()條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式。
最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見√
具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統
規范履行信息披露義務√
股東權益為正值或凈利潤為正值√
題目79：根據相關規定，在我國，法律允許其開立股票賬戶的有()。
授權的代理法人√
金融行業政府工作人員
證券交易所管理人員
證券管理機關工作人員
證券從業人員
題目80：證券交易程序中，開戶包括開立()。
證券賬戶√
資金賬戶√
交易賬戶
存款賬戶