題目81：下列關于申報時間說法錯誤的是()。
每個交易日9：20—9：25為開盤集合競價階段，\考試\大整\理\上海證券交易所主機不接受撤單申報
深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15—1l：30，13：00—15：00
每個交易日9：20—9：25，14：57—15：00深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報進行處理√
上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15-9：25．9：30-11：30．13：00-15：00
深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00√
題目82：以下指數中，屬于上海證券交易所目前公布的指數是()。
上證100指數
中小企業版指數
上證基金指數√
新上證指數√
上證B股指數√
題目83：對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的()解凍。
資金√
股東卡
賬戶
證券√
題目84：目前我國銀行間市場質押式回購的期限除7天、21天、1個月、2個月、3個月外，還包括()。
45天
4個月√
28天
14天√
題目85：根據相關規定，客戶從事融券交易的，可以選擇()的方式償還向證券公司融人的證券。
借券還券
現金抵券
買券還券√
賣券還券
直接還券√
題目86：根據有關部門和證券交易所規定，回購交易的禁止行為不包括()。
禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資
禁止將融得資金用于短期周轉√
禁止任何金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易
禁止任何金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易或作其他用途
題目87：在申報價格最小變動單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規則》規定的有()
A股、債券的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣√
基金交易為0.0叫元人民幣√
債券質押式回購交易為0.005元人民幣
B股交易為0.01港元√
題目88：國債買斷式回購交易到期時，()屬于違約。
到期日融資方沒有足夠資金購回相應國債√
到期日融資方證券賬戶中應付的相應國債數量不足
到期日融券方證券賬戶中應付的相應國債數量不足√
到期目融券方沒有足夠資金購回相應國債
題目89：列關于托管人所托管合格投資者發生證券賣空時的說法，不正確的有()。
結算公司處理托管人交收違約事件而產生的費用和損失，由違約合格投資者承擔√
托管人在2個交易日內補足賣空證券的，結算公司解除對賣空價款的暫扣
托管人所托管合格投資者發生證券賣空，結算公司以賣空價款為基數，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款
托管人所托管合格投資者發生證券賣空，結算公司在‘P+1日交收時暫扣其賣空價款
題目90：證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形()之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違
法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險√
未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好√
推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應√
未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款√題目91：如公司股東大會審議的事項涉及()等的，公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。
向原有股東配售股份√
以股抵債√
重大資產重組√
增發新股、發行可轉換公司債券√
題目92：在權證的交收過程中，中國結算上海分公司和深圳分公司的區別表現為()。
上海分公司實行“待交收”制度√
深圳分公司未實行“待交收”制度，所有權證二級市場交易均在T+1日日終按“銀貨對付”原則辦理交收√
上海市場，行權交收期為T+1日日終
深圳市場，行權交收期為T日日終
題目93：滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有()。
273天回購√
28天回購
4天回購
63天回購√
題目94：投資者做出委托指令的形式中，非柜臺委托主要包括()。
傳真委托√
網上委托√
函電委托√
電話委托√
自助終端委托√
題目95：關于基金交易的說法正確的是()。
基金證券的買價和賣價為在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費√
封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票.債券一樣√
封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市√
基金有封閉式基金和開放式基金之分√
開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉讓√
題目96：證券公司應當在每一月份結束后lO個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有()。
融資融券業務客戶的開戶數量√
客戶交存的擔保物種類和數量√
對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額√
有關風險控制指標值√
題目97：以下關于封閉式基金的說法，正確的()。
封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回
封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市√
封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣√
封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額√
題目98：證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列()情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：
未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好√
亂與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理√
未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險√
未按照規定指定專門部門處理客戶投訴√
題目99：上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排中，正確的有()日。
現金紅利發放日T+6
公告刊登日T-1
公告刊登日T√
答復日T-3√
權益登記日T+3
題目100：違反《證券公司監督管理條例》的規定，\考試\大整理\有下列()情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：
任何單位或者個人強令、指使、協助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保√
資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資產的申請、指令予以同意、執行√
證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保√
證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的委托資產√