第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1、以下不是場外交易市場特征的是（　）。
A．由各個獨立的證券公司分別組織交易活動
B．交易活動呈現非集中性
C．證券公司作為組織者，不參與證券買賣
D．采取投資者委托買賣的方式進行交易
2、從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（　　）。
A．3 000萬元
B．5 000萬元
C．1億元
D．2億元
3、在深圳證券交易所法人結算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結算機構指定（　　）。
A．法人結算席位
B．B股聯合席位
C．風險金賬戶
D．結算經辦人
4、在上海證券交易所，A股的傭金為（　　　）。
A．成交金額的0.35%，起點為5元
B．成交金額的0.4%，起點為10元
C．成交金額的0.4%，起點為5元
D．成交金額的0.3%，起點5元
5、下列不符合新股網上定價發行申購程序的是（　　）。
A．T日，投資者申購
B．T+1日，對申購資金進行驗資
C．T+3日，公布中簽率
D．T+4日，公布搖號中簽結果
6、根據深圳證券交易所的相關規定，深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時間為（　　）日。
A．T一1
B．T
C．T+1
D．T+2
7、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（　　）劃分。
A．委托訂單的數量
B．買賣證券的方向
C．委托價格限制
D．委托時效限制
8、在證券公司自營業務決策中，應力求避免（　　）。
A．分級授權
B．分散經營
C．分級決策
D．分級管理
9、（　　）是正確的。
A．證券自營業務原始憑證應至少妥善保存20年。
B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規定的時間內報送證券交易所。
C．證券經營機構為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規范作息制度。
D．不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券經營機構將受到罰款甚至暫停自營業務1年至2年的處罰。
10、客戶可以按照證券交易所規定和合同約定，轉出超出規定比例部分的擔保物時，應提前（　　）交易日向證券公司提出申請。
A．1個
B．2個
C．5個
D．10個