31、證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應(yīng)出示或提供的材料不包括（　　）。
A．會員資格證明文件
B．證券公司職工名冊及身份證明
C．經(jīng)營證券業(yè)許可證
D．營業(yè)執(zhí)照(副本)
32、以下關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯誤的是（　　）。
A．公司治理健全，內(nèi)部控制有效
B．公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法經(jīng)營受到處罰
C．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年
D．財務(wù)狀況良好，最近6個月凈資本在12億元以上
33、在交易所回購交易開始時，申報買賣部分為賣出的交易方是（　　）。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
34、（　　）是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。
A．法律風(fēng)險
B．經(jīng)營風(fēng)險
C．政策風(fēng)險
D．市場風(fēng)險
35、1992年初，人民幣特種股票即B股最先在（　　）證券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．紐約
36、開立證券賬戶的基本原則是（　）。
A．合法性和公正性
B．合法性和真實性
C．真實性和公開性
D．公正性和公平性
37、實現(xiàn)證券和資金的收付稱為（　　）。
A．清算
B．結(jié)算
C．交割
D．交收
38、目前，上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”交易時，1手債券的面值是（　　）。
A．100元
B．500元
C．1000元
D．2000元
39、根據(jù)相關(guān)的要求，單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
40、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是（　　）。
A．證券營業(yè)部自辦資金存取
B．委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取
C．委托銀行代理資金存取
D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取