第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1、《中華人民共和國證券法》正式開始實施的時間為（　　）。
A．1997年7月1日
B．1999年7月1日
C．2000年7月1日
D．2002年7月1日
2、收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言是其的（　?。?。
A．費用
B．凈利潤
C．收益
D．成本
3、下列不屬于無權或越權代理而造成的風險的是（　?。?br />A．由于委托人的欺詐行為，工作人員沒有識破而錯買錯賣
B．申報過程中工作人員輸錯證券代碼，證券價格等給投資者帶來的損失
C．由于工作人員的過失在委托單有效期已過的情況下的錯買錯賣
D．由于工作人員的疏忽報錯了股票代碼，將他人的證券錯買錯賣
4、ETF網上發售時，投資者以（　　）方式認購基金份額
A．組合證券
B．現金
C．證券和資金組合
D．組合基金
5、36．根據我國《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（　?。┨臁?br />A．60
B．91
C．180
D．365
6、根據要求，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記，劃分的依據是（　?。?。
A．交易形式
B． 證券交易的品種
C． 證券交易公司
D． 變更登記需求
7、在證券交易過程中，應當公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業務，主要是說明證券交易過程中的（　?。?。
A．公正原則
B．公開原則
C．公平原則
D．對等原則
8、申請合格境外機構投資者資格的商業銀行，在最近一個會計年度，總資產在世界排名100名以內，管理的證券資產不少于（　　）億美元。
A．50
B．100
C．150
D．200
9、根據現行的相關規定，交易指令每次最小下單數量為（　?。┦帧?br />A．1
B．10
C．100
D．1000
10、根據證券公司代辦股份轉讓規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉讓價格的（　?。?。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%