11、在證券公司自營買賣業務內部控制中，建立完備的業績考核制度和激勵制度應遵循的原則不包括（ ）。
A．公開
B．
公正
C．
客觀
D．
量化
12、根據證券公司風險控制的相關規定，交收失誤所引起的風險屬于（ ）。
A．技術風險
B．法律風險
C．營業風險
D．管理風險
13、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同和協議以及交易記錄等文件，自資產管理合同終止之日起保存期不得少于（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為（ ）。
A．交易性過戶
B．證券賬戶轉讓
C．集中交易性過戶
D．集中證券賬戶變更
15、根據相關規定，證券公司召開股東大會，應該于股東大會召開前的（ ）日刊登召開股東大會的通知。
A．30
B．40
C．50
D．60
16、從處理方式來看，證券公司都以（ ）為對手辦理清算、交割與交收。
A．證監會
B．交易所
C．其他證券公司
D．上市公司
17、符合條件的證券公司提出申請后，需要經過證券交易所（ ）的批準方能稱為證券交易所的會員。
A．監事會
B．董事會
C．專門委員會
D．理事會
18、可轉換債券都具有的雙層的特征是（ ）。
A．債券和股權
B．債券和期權
C．權證和債權
D．股權和期權
19、目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券從事經紀業務的（ ）。
A．證券公司
B．銀行
C．基金公司
D．信托公司
20、柜臺自營買賣是指證券公司在（ ）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。
A．證券交易所
B．自己的營業柜臺
C．托管銀行柜臺
D．證券監管部門
2008年證券資格考試證券交易命題預測試題(1)
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