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2008年證券資格考試證券交易命題預測試題(1)

來源:233網校 2008年7月29日
導讀:
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91、《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間的委托買賣過程進行的基本約定有(  )。
A.相互責任
B.相互權利
C.相互義務
D.業務規則
E.操作流程
92、根據證券交易所運行和管理的相關規則,以下屬于證券交易所的職能的是(  )。
A.接受上市申請、安排證券上市
B. 制定證券交易所的業務規則
C. 對會員進行監督
D. 制定證券交易的價格
E. 管理和公布市場信息
93、目前,我國證券經紀業務的特點是(  )。
A.業務對象的廣泛性
B.證券經紀商的中介性
C.客戶指令的權威性
D.客戶資料的保密性
E.證券經紀的穩定性
94、根據證券營業部內部控制的相關規定,證券營業部的業務差錯按照業務性質可分為(  )。
A.出納差錯
B.交易差錯
C.事故性差錯
D.責任性差錯
E.技術性差錯
95、在證券交易過程中,證券營業部接收到投資者的委托后,應當對以下哪些內容進行審核,方能接收委托(  )。
A.委托內容
B.委托人身份
C.委托金額
D.委托賣出的證券數量
E.委托買入的資金金額
96、委托指令的內容有多項,以委托單為例,委托指令的基本要素包括(  )。
A.證券賬號
B.日期
C.品種和數量
D.價格
E.買賣方向
97、財務報表是反映營業部財務狀況和經營成果的總結性書面文件,其主要包括(  )。
A.財務情況說明書
B.財務報表
C.財務報表附注
D.現金流量表
E.現金流量表附注
98、根據相關規定,下列關于過戶費的收取不正確的是(  )。
A.上海證券交易所A股過戶費為成交面額的千分之一,起點為1元
B.上海證券交易所B股結算費為成交金額的千分之一,但是最高不得超過500美元
C.深證證券交易所免受A股的過戶費
D.目前,我國免收基金交易過戶費
E.過戶費的收取是有證券公司代收的
99、根據目前有關規定,B股現金紅利派發日程安排正確的為(  )日。
A.向交易所提交公告申請日為T-1
B.公告刊登日為T
C.申請材料送交日為T-5
D.最后交易日為T+3
E.現金紅利發放日為T+1
100、《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》規定,股票發行人申請辦理股票首次公開發行、增發、配股登記時,應當提供的申請材料有(  )。
A.承銷協議
B.登記申請
C.核準文件
D.驗資報告
E.會計評估
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