32、深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結算流程為
A、T日收市后，證券登記結算機構對各會員進行資凈額結算
B、T+1日開市前，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據
C、T日收市后，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據
D、T+1日開市后，30分鐘內，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據
E、T+1日，應付款會員應于當日及時通知其結算銀行向證券登記結算機構結算賬戶劃款，保證當日補足頭寸
33、一般來說，交割、交收方式可分為
A、當日交割、交收B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收D、特約日交割、交收E、發行日交割、交收3
4、我國現行交割、交收方式有
A、T+0交割、交收B、T+1交割、交收
C、T+2交割、交收D、T+3交割、交收E、T+4交割、交收
35、對交收中的透支行為的處罰辦法有
A、在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當日下午17時之前將資金補入資金交收賬戶
B、逾期未補足的，按透支金額的0.05%罰款
C、T+1日逾期未補足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額0.5%罰款
E、T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額1%罰款
36、股權與債權過戶的種類有
A、交易性過戶B、非交易性過戶C、賬戶掛失轉戶
D、財產分割過戶E、法院判決過戶
37、下列情況允許辦理非交易過戶的有
A、符合法律規定的贈與、繼承、財產分割等引起的記名證券權益人的變更B、證券賬戶掛失轉戶
C、因股票賬戶遺失而重新開戶
D、證券交易所和中央登記結算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
E、股權從出讓人轉移到受讓人
38、我國開展證券回購交易的主要場所有
A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、柜臺交易市場
D、第三市場E、經國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業市場
39、對證券回購交易的禁止行為的規定有
A、禁止金融機構挪用個人的債券進行回購交易
B、禁止金融機構挪用機構委托其保管的債券進行回購交易
C、禁止金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易
D、禁止將回購資金用于固定資產投資
E、禁止將回購資金用于股本投資
40、關于證券回購交易報價，正確的說法有
A、國外通常用到期收益率作為報價方式
B、我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式
C、我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式
D、上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數倍
E、深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數倍
41、上海證券交易所目前的國債回購品種有
A、3天B、7天C、14天D、28天E、182天
42、對證券回購的交易單位，正確的有
A、上海證券交易所規定交易數量必須是100手
B、1手為1000元面額國債
C、1手為100元面額國債
D、深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數倍
E、不符合交易數量要求的申報為無效申報
43、申請設立證券營業部的條件有
A、符合證券市場的發展
B、證券從業人員應取得“證券業從業人員資格證書”
C、證券公司撥付所屬分公司和證券營業部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D、證券營業部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E、有健全的管理制度和內部控制制度
44、申請設立證券服務部的條件有
A、在證券機構設立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、有健全的風險管理制度
C、營業場所的面積不得小于200平方米
D、近一年內沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規下在受到調查
E、近兩年內經營持續盈利
45、證券營業部客戶管理的內容有
A、客戶開發B、客戶資料管理C、客戶需求調查
D、客戶個性化服務E、客戶一般化服務
46、按導致業務差錯的直接原因，業務差錯可分為
A、出納差錯B、交易差錯C、事故性差錯
D、責任性差錯E、技術性差錯47、對業務差錯的處理方法有
A、按工作職責確定責任人
B、按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任
C、一般應賠償經濟損失
D、撤消責任人職務E、情節嚴重的應給予紀律處分
48、業務應急方案的指導原則有
A、保證正常交易原則B、控制風險、降低損失原則

C、維護社會安定原則D、及時報告、處置原則E、保證流動性原則
49、證券營業部交易系統的常見故障有
A、自助委托中斷B、遠程終端中斷C、電話委托中斷
D、銀證轉帳系統故障，不能轉帳
E、交易服務器不能正常運行，交易系統癱瘓
50、證券營業部客戶資金和證券的管理應遵循的管理制度A、分賬管理B、計息C、對賬D、嚴禁信用交易E、存取款自由51、證券營業部損益管理的內容有A、財務收入管理B、財務支出管理C、投資收益管理D、財務成本管理E、費用管理
52、證券營業部處置突發事件的原則有
A、“誰主管誰負責”原則B、“快速反應”原則C、“疏導化解”原則
D、“重點保護”原則E、“依法辦事”原則
53、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為
A、市場風險B、政策風險C、證券自營風險
D、管理風險E、證券經紀風險
54、證券自營業務風險的種類有
A、市場風險B、違約風險C、公司風險
D、經營管理風險E、政策法律風險
55、證券交易風險的制度防范的內容有
A、全額交易結算資金制度B、漲跌停板制度C、強行平倉制度
D、風險準備金制度E、壞賬準備制度
56、證券公司自營業務風險的防范應遵循的原則為
A、內部監察原則B、外部防范原則C、重點防范原則
D、綜合防范原則E、系統防范原則
57、對交易差錯風險防范的措施有
A、嚴格操作規程
B、提高員工素質
C、嚴格內部管理
D、提高差錯或糾紛的處理效率E、內部管理與外部管理相結合