D、按工作職責確定責任人
58、證券營業部是證券公司經營-------------的主要場所。
A、自營業務B、經紀業務
C、承銷業務D、以上都是
59、證券營業部是證券公司全資附屬的-----------
A、法人機構B、子公司C、法人機構D、視設立的手續而定
60、從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為-----------------兩類。A、市場風險和經營管理風險
B、政策法律風險和系統保障風險
C、經營風險和管理風險
D、自營業務風險和經紀業務風險
61、不屬于證券自營業務風險的是
A、市場風險B、經營管理風險
C、政策法律風險D、系統保障風險
62、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是
A、全額交易結算資金制度B、風險準備金制度
C、壞賬準備D、逐日盯市制度
63、1998年底頒布的----------------------規定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。
A、《中華人民共和國證券法》
B、《證券公司財務制度》
C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D、《關于建立風險準備金制度的規定》
64、我國對于信用交易的規定是
A、對信用交易沒有嚴格限制
B、不允許從事信用交易
C、對一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D、信用交易的保證金規定較嚴格
65、根據中國證監會1996年頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》的規定，證券專營機構從事證券自營業務，其負債總額與凈資產之比不得超過------
A、5B、8C、10D、12
66、不屬于風險監察內容的是
A、事先預警B、實時監控C、事后監查D、信息反饋
67、證券自營業務風險防范的原則是
A、重點防范原則B、綜合防范原則
C、二者都是D、二者都不是
68、證券自營業務的風險防范須從-----------和------------兩個方面入手。
A、改善外部環境和加強內部防范
B、改善外部環境和加強內部自律管理
C、明確界定權限和制定量化指標
D、重點防范和綜合防范
69、由于政治、經濟及社會環境的變動而影響證券市場證券的風險屬于
A、政策風險B、法律風險
C、系統性風險D、非系統性風險
70、由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經紀業務損失的風險是
A、自然災害風險B、不可抗力風險
C、事故風險D、管理風險
二、多選題：
1、證券交易的特征表現為
A、流動性B、收益性C、風險性
D、安全性E、公平性
2、證券交易的原則為
A、公開B、公平C、公允
D、公正E、信息對稱
3、證券交易的種類包括
A、股票交易B、認股權證交易C、可轉換債券交易
D、金融期貨交易E、基金交易
4、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是
A、注冊資本金在一定金額以上
B、具有良好的信譽和經營業績
C、按規定繳納各項會員經費
D、連續二年盈利
E、經中國證監會依法批準設立
5、下列屬于證券交易所會員的權利的是
A、參加會員大會
B、有選舉權和被選舉權
C、有對證券交易所事務的提議權和表決權
D、參加證券交易所組織的證券交易
E、對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督
6、根據交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為
A、普通席位B、特別席位C、代理席位
D、有形席位E、無形席位
7、關于交易所席位管理，下列說法正確的是
A、會員席位可以自由轉讓
B、會員的席位只能由會員單位自己使用
C、未經交易所批準不得轉借非會員單位或個人使用
D、交易席位不得退回
E、交易席位不可轉讓
8、對證券經紀業務說法正確的是
A、是代理客戶買賣證券的業務
B、證券公司不墊付資金
C、收入來源為傭金收入
D、可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣
E、我國沒有股票的柜臺交易
9、證券經紀業務的要素有
A、委托人B、證券經紀商C、證券市場
D、證券交易所E、證券交易的對象
10、下列屬于證券經紀商的義務的是
A、認真與客戶簽訂證券買賣代理協議
B、忠實辦理受托業務
C、對委托人的一切委托事項負有保密義務
D、在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券
E、不得接受客戶的全權委托
11、證券經紀業務的特點是
A、業務對象的廣泛性B、交易行為的風險性
C、證券經紀商的中介性D、客戶指令的權威性
E、客戶資料的保密性
12、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為------
A、股票賬戶B、債券賬戶
C、股票價格指數賬戶D、基金賬戶E、優先股賬戶