19、連續競價時，成交價的決定原則為
A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同
B、買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位
C、對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交
D、賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交
E、對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交
20、證券交易所競價的結果有
A、全部成交B、部分成交C、推遲成交
D、不成交E、持續成交
21、關于B股交易，說法正確的是
A、采用無紙化交易方式
B、上海證券交易所以1000股為一單位
C、深圳證券交易所以1000股為一單位
D、目前實行T+0回轉交易制度
E、上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元
22、目前新股網上發行的主要方式有
A、網上申購B、網上競價發行C、網上定價發行
D、網上標購E、網上定價市值配售
23、投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收包括
A、委托手續費B、傭金C、過戶費D、印花稅E、所得稅
24、證券自營業務的特點是
A、決策的自主性B、交易的流動性C、成交的不確定性
D、交易的風險性E、收益的不穩定性
25、根據中國證監會1996年頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業務資格，應具備的條件有
A、證券專營機構具有不低于2000萬元人民幣的凈資產
B、證券專營機構具有不低于1000萬人民幣的凈資本
C、2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中草藥證監會頒發“證券從業人員資格證書”
D、證券兼營機構具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
E、證券兼營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
26、內慕交易包括的行為有
A、內慕人員利用內慕信息買賣證券
B、內慕人員根據內慕信息建議他人買賣證券
C、內慕人員向他人透露內慕信息
D、非內慕人員通過不正當手段獲得內慕信息
E、不公平交易
27、對證券自營業務的規模及比例控制的規定有
A、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%
B、證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的20%
C、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D、證券公司負債總額與凈資產之比不得超過10
E、流動性資產占凈資產的比例不得低于50%
28、證券公司有下列行為的，視情節輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業務半年至一年的處罰
A、不接受、不配合中國證監會的檢查、調查
B、不按規定上報自營業務資料和情況報告
C、將自營業務與經紀業務混合操作
D、私自轉讓會員席位
E、委托其它證券公司代為買賣證券
29、對清算、交割、交收正確的說法是
A、證券的收付稱為交割
B、資金的收付稱為交收
C、證券交割和交收兩個過程稱為證券結算
D、證券清算和交割、交收過程稱為證券結算
E、資金的收付稱為清算
30、證券登記結算機構的設立應當具備的條件是
A、自有資金不少于人民幣1億元
B、自有資金不少于人民幣2億元
C、主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格
D、2/3以上的管理人員和業務人員具有證券從業資格
E、具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所
31、證券清算、交割、交收業務的原則是
A、雙向過戶原則B、凈額清算原則C、逐日盯市原則
D、最小費用原則E、錢貨兩清原則