第一節證券經紀業務概述
一、證券經紀業務的含義
要點一
1．在證券經紀業務中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。
2．證券經紀業務可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
3．在證券經紀業務中包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易的對象。
4．證券經紀商有以下兩個作用：
(1)充當證券買賣的媒介；
(2)提供信息服務。
【例題1·單選題】證券經紀業務包含的要素不包括( )。
A．委托人
B．證券經紀商
C．證券交易所
D．中國證券業協會
【答案】D
要點二
二、證券經紀業務的特點
(一)業務對象的廣泛性
(二)證券經紀商的中介性
(三)客戶指令的權威性(四)客戶資料的保密性
【例題2·單選題】
下列不屬于證券經紀業務特點的是( )。
A．證券經紀商的中介性
B.客戶資料保密性
C．客戶指令的權威性
D．交易物的不變性
【答案】D
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