二、組合選擇題
1、下列屬于1981年后我國發行的國債品種的是（）
Ⅰ記賬式國債
Ⅱ憑證式國債
Ⅲ儲蓄式國債（電子式）
Ⅳ人民勝利折實公債
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
2、賦予普通股股東優先認股權的主要意義有（）
Ⅰ保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例
Ⅱ保護原普通股東的利益和持股價值
Ⅲ確保公司股份能有足額認購
Ⅳ增加公司的募集資金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
3、股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以（）
Ⅰ暫停上市交易
Ⅱ終止上市交易
Ⅲ終止場外交易
Ⅳ終止股份轉讓
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。
4、除了基金管理費之外，證券投資基金所支付的費用還包括（）
Ⅰ基金交易費
Ⅱ基金運作費
Ⅲ基金托管費
Ⅳ基金銷售服務費
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要有以下幾個方面：①基金管理費；②基金托管費；③基金交易費；④基金運作費；⑤基金銷售服務費。
5、以下有關證券投資基金的說法，正確的有（）
Ⅰ有封閉式和開放式兩類投資基金
Ⅱ封閉式基金可以在二級市場上交易
Ⅲ開放式基金必須對基金資產凈值進行估值
Ⅳ開放式基金的買賣與股票、債券相同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
6、在我國，基金設立的兩個重要法律文件包括（）
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金財務報告
Ⅲ基金招募說明書
Ⅳ基金年度報告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：D
解析：基金合同與基金招募說明書是基金設立的兩個重要法律文件。
7、符合條件的（）可以獲批作為合格境內機構投資者（QDII），從事境外證券投資。
Ⅰ商業銀行
Ⅱ保險公司
Ⅲ基金公司
Ⅳ證券公司
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、下列關于委托指令撤銷的說法，錯誤的有（）
Ⅰ證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
Ⅱ在委托未成交前，客戶有權變更委托，但不得撤銷委托
Ⅲ在采用經紀商場內交易員申報的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單
Ⅳ對客戶撤銷的委托，證券經紀商須在兩個交易日內將凍結的資金或證券解凍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：C
解析：在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執行結果告知客戶。
9、證券投資者保護基金有限責任公司負責證券投資者保護基金的（）
Ⅰ籌集
Ⅱ管理
Ⅲ使用
Ⅳ監管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：證券投資者保護基金有限公司公司應依法合規籌集、管理資金，按照安全、穩健的原則運用基金資產，并接受證監會等相關部委的監督。
考點
證券投資者保護基金
10、下列各種說法中，正確的有（）
Ⅰ中國證監會是我國證券行業自律性組織
Ⅱ證券交易所的權利機構為會員大會
Ⅲ中國證券業協會采取會員制的組織形式
Ⅳ中國證券業協會不具有獨立的法人地位
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：中國證券業協會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織，是社會團體法人。中國證券業協會采取會員制的組織形式，協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為：對會員單位的自律管理、對從業人員的自律管理和對代辦股份轉讓系統的自律管理。
11、與一般的公司債務相比，公司債務的特點有（）
Ⅰ公司債務是公司與不特定的社會公眾形成的債權債務關系
Ⅱ公司債券是一種可轉讓的債權債務關系
Ⅲ公司債券通過債券的方式表現
Ⅳ同次發行的公司債券的償還期是一樣的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析：公司債券是指公司依照法定程序發行的，約定在一定期限還本付息的有價證券。與一般的公司債務相比，公司債券具有以下特點： 第一，公司債券是公司與不特定的社會公眾形成的債權債務關系。公司債券一般不同于公司與金融機構或其他特定的債權人形成的債權債務關系，是公司與不特定的社會公眾形成的債權債務關系。 第二，公司債券是一種可轉讓的債權債務關系，而一般的公司債務是依法限制轉讓的債權債務關系。 第三，公司債券通過債券的方式表現，而一般的公司債務通過其他債權文書形式表現。 第四，同次發行的公司債券的償還期是一樣的，而一般的公司債務可以有不同的償還期。
12、證券市場上的機構投資者包括（）
Ⅰ政府機構
Ⅱ企業和事業法人
Ⅲ金融機構
Ⅳ各類基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。其中，機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。
13、套期保值是指企業為規避（）等，制定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現金流量變動風險的一種交易活動。
Ⅰ外匯風險
Ⅱ利率風險
Ⅲ商品價格風險
Ⅳ信用風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：套期保值，是指企業為規避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現金流量變動風險的一種交易活動。為了在貨幣折算或兌換過程中保障收益鎖定成本，通過外匯衍生交易規避匯率變動風險的做法叫套期保值。
14、股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的外資股，除了應符合我國的有關法規外，還應符合（）的上市條件。
Ⅰ我國證券交易所
Ⅱ上市所在地證券交易所
Ⅲ上市所在地國家或者地區
Ⅳ我國證券登記公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：A
解析：在境外上市的外資股除了應符合我國的有關法規外，還須符合上市所在地國家或者地區證券交易所制定的上市條件。
15、下列關于委托指令撤銷的說法，錯誤的有（）
Ⅰ證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
Ⅱ在委托未成交前，客戶有權變更委托，但不能撤銷委托
Ⅲ在采用經紀商場內交易員申報的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單
Ⅳ對客戶撤銷的委托，證券經紀商須在兩個交易日內將凍結的資金或證券解凍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：C
解析：在委托未成交以前，客戶有權變更或撤銷委托。在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，業務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執行結果告知客戶。 考點：委托指令撤銷的程序
16、在我國，遇到下列（）情形時，可以暫?；鸸乐?。
Ⅰ基金代銷機構暫停營業
Ⅱ證券交易所暫停營業
Ⅲ基金投資的某只股票非正常原因停牌
Ⅳ因不可抗力情形致使基金管理人無法準確評估基金資產價值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解析：當基金有以下情形時，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值；(4)如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的；(5)中國證監會和基金合同認定的其他情形。
17、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司為防止敏感信息的不當流動和使用應當采取保密措施。適當時點，以下列（）環節中的較早者為準。
Ⅰ與客戶簽署保密協議
Ⅱ對項目立項
Ⅲ進場開展工作
Ⅳ實際獲知項目敏感信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
18、以下屬于證券業協會機構設置的是（）
Ⅰ會員大會
Ⅱ理事會
Ⅲ常務理事會
Ⅳ監事會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
19、期貨交易所有權根據市場情況采取（）等風險控制措施。
Ⅰ強行爆倉
Ⅱ強制減倉
Ⅲ強行平倉
Ⅳ暫停交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》第九條規定：合約連續兩個交易日出現同方向單邊市，D2交易日不是最后交易日的，交易所有權根據市場情況采取下列風險控制措施中的一種或者多種：提高交易保證金標準、限制開倉、限制出金、限期平倉、強行平倉、暫停交易、調整漲跌停板幅度、強制減倉等。
20、上市公司股權分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關股東在（）的基礎上級行。
Ⅰ平等協商
Ⅱ誠信互諒
Ⅲ自主決策
Ⅳ公開合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：B
21、在利率互換交易中，當利率看漲時，投資者可（）
Ⅰ將浮動利率債務類金額工具轉換成固定利率金融工具
Ⅱ將固定利率資產類金額工具轉換成浮動利率金融工具
Ⅲ將固定利率債務類金額工具轉換成浮動利率金融工具
Ⅳ將浮動利率資產類金額工具轉換成固定利率金融工具
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
22、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，涉及委托買賣證券價格的內容包括（）
Ⅰ委托價格限制形式
Ⅱ證券交易的計價單位
Ⅲ申報價格最小變動單位
Ⅳ債券交易報價組成
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
23、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記，托管與結算的機構有（）
Ⅰ中國銀行
Ⅱ上海清算所
Ⅲ中央國債登記結算有限責任公司
Ⅳ陸金所
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：債券托管是指債券投資人基于對債券托管機構的信任，將其所擁有的債券委托托管人進行債權登記、管理和權益監護的行為。當前債券托管市場上總共有三家托管機構，分別是負責銀行間債券市場托管的中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司（上海清算所），以及負責交易所債券市場托管的中國證券登記結算公司（中國結算公司）。
