26、根據上海證券交易所《關于對公司債券實施風險警示相關事項的通知》，下列說法錯誤的是（）
A.公司債券被上交所實施風險警示之日起，不符合相關規定條件的個人投資者不得買入風險警示債券
B.上交所在實施風險警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區別于其他公司債券
C.符合開通風險警示債券買入權限條件的個人投資者需要簽署風險警示債券風險揭示書
D.符合開通風險警示債券買入權限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產管理賬戶中金融資產價值合計不低于300萬元人民幣
答案：D
解析：名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產管理賬戶中金融資產價值合計不低于500萬元人民幣；
27、關于證券交易所債券質押式回購交易的程序，下列說法中錯誤的是（）
A.債券回購到期日，質押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續用于債券回購交易
B.債券回購交易的融資方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額
C.回購到期交易的融資方，無需再行申報，由交易所電腦系統自動產生一條反向成交記錄
D.債券回購到期日，融資方可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶
28、中國證券業協會成立于（??）。
A.1991年8月28日
B.1992年8月28日
C.1993年8月28日
D.1994年8月28日
答案：A
解析：中國證券業協會成立于1991年8月28日。
29、關于我國銀行間債券市場非金融企業債務融資工具的說法，錯誤的是（）
A.在證券交易所交易
B.在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算
C.由金融機構承銷
D.由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級
答案：A
解析：非金融企業債務融資工具是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》規定，企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會注冊，由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級，由金融機構承銷，在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。
30、從根本上來說，股票供求以及股票價格主要取決于（）
A.股本結構
B.稅收政策
C.未來預期
D.分配政策
答案：
答案：C
解析：從根本上說，股票供求以及股票價格主要取決于預期。買方之所以愿意按某個價位買進股票，主要是因為他們認為持有該股票帶來的收益超過了目前所花資金的機會成本。
31、目前上市公司公開增發新股通常采用的發行方式是（）
A.網下網上同時累計投標詢價
B.網上網下同時定價發行
C.上網競價發行
D.網上定價發行與網下累計投標詢價配售相結合
答案：B
解析：增發有網上定價發行與網下配售相結合的方式，網下網上同時定價發行方式以及中國證監會認可的其他形式，其中，網下網上同時定價發行方式是目前通常的增發方式。
考點
新股公開發行增發的特別規定
32、下列關于資產證券化的說法，錯誤的是（）
A.資產管理公司、證券公司、信托投資公司可以作為資產證券化發起人
B.按證券化產品的基礎資產不同，可將資產證券化分為股權型證券化、債券組合證券化
C.最早的證券化產品是按揭支持證券（MBS）
D.資產證券化是以特定的資產池為基礎發行證券
答案：B
解析：根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化（如高速公路收費）、債券組合證券化等類別。
33、指導我國證券市場健康發展的八字方針是（）
A.法制、監管、自律、規范
B.公平、公開、公正、誠信
C.公平、公開、公正、守信
D.法制、監管、規范、發展
答案：A
解析：我國及時總結證券市場發展的經驗教訓，確立了指導證券市場健康發展的“法制、監管、自律、規范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統一的監管體系。
34、可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有（）
A.債權人的責任
B.債權人的權利
C.股東的權利
D.債權人的義務
答案：C
解析：可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優勢。可轉換公司債券與一般的債券一樣.在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時并不具有股東的權利；當發行公司的經營業績取得顯著增長時，可轉換公司債券的持有人可以在約定期限內，按預定的轉換價格轉換成公司的股份，以分享公司業績增長帶來的收益。
35、下列不屬于證券交易所交易系統的是（）
A.撮合主機
B.參與者交易業務單元或交易單元
C.交易所報盤系統
D.柜臺終端
答案：B
36、根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指導》，企業發行短期融資券的累計待償還余額不得超過企業凈資產的（）
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
答案：B
解析：根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》，企業發行短期融資券應遵守國家相關法律法規，短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的40％。
37、公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為（）
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：B
解析：申請股票上市，公開發行股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例10%以上。
考點
證券上市的基本法律規則
