2019年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試題型為選擇題，采用計算機上機的方式。共100題，分為選擇題和組合選擇題?？记巴ㄟ^做套題來鞏固薄弱的考點，以題代練，穩步提升。
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2019年證券從業《金融基礎知識》預測試題及答案（100題）
一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1. ()國債發行方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承購包銷
C.公開招標
D.銀行發售
2.王某購買了 A 公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現了股票的()特性。
A.參與性
B.風險性
C.永久性
D.流動性
3.按照《企業年金基金管理辦法》規定，企業年金投資范圍不包括()。
A.銀行存款
B.外國政府債券
C.國債
D.企業(公司)債
4.按照《中華人民共和國慈善法》規定，慈善組織為實現財產保值、增值進行投資的，應當遵循的原則不包括()。
A.合法
B.安全
C.謹慎
D.有效
5. 自律性組織包括證券交易所和()。
A.證券信用評級機構
B.證券公司
C.證券業協會
D.會計師事務所
6.()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。
A.證券經紀業務
B.證券投資咨詢業務
C.證券自營業務
D.證券資產管理業務
7.下列關于證券承銷與保薦業務的說法錯誤的是()。
A.證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為
B.證券公司履行保薦職責，應按規定注冊登記為保薦機構
C.證券發行人負責證券發行的主承銷工作
D.保薦機構負有對發行人進行盡職調查的義務
8.證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格;公司凈資本不低于()億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立有限性集合資產管理計劃的凈資本限額為()億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為()億元。
A.2;2;3
B.2;3;3
C.2;3;5
D.2;5;5
9.股票屬于以下()類型的證券。
A.物權證券
B.債權證券
C.證權證券
D.權證證券
10.丙公司是家大型國有石油公司，2018 年 3 月，該公司投資 1 億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為()。
A.內資股
B.國家股
C.法人股
D.政策股
11. 相對而言，投資方向受到較嚴格限制的機構投資者是()。
A.證券投資基金
B.企業年金
C.社?；?/p>
D.社會公益基金
12.地方政府債券可以分為()和()。
A.一般債券;普通債券
B.一般債券;收入債券
C.普通債券;特種債券
D.專項債券;收入債券
13.從()年起，發行的憑證式國債統一更名為儲蓄國債(憑證式)。
A.1994
B.2006
C.2016
D.2017
14. 證券投資者保護基金的來源之一是上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，將交易經手費()納入基金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
15. 為改善和優化我國目前的投資者結構，需要大力培養()，充分發揮其股市“穩定器”的作用。
A.個人投資者
B.機構投資者
C.境外投資者
D.證券公司
16.保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經批準募集、期限在()以上(含此數)，且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。
A.3 年
B.5 年
C.7 年
D.10 年
17.中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的()。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
18.公司債券的發行申報在中國證監會收到申請文件后，()個工作日內決定是否受理。
A.3
B.5
C.7
D.10
19.在信用提高和評級結果向投資者公布之后，由()負責向投資者銷售資產支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。
A.發起人
B.受托人
C.承銷商
D.服務機構
20.銀行間債券市場發行國債的分銷要求，分銷認購人()。
A.在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶
B.在證券交易所開立債券托管賬戶
C.向中央國債登記結算有限責任公司提供一個自營賬戶作為托管賬戶
D.向證券交易所提供一個自營賬戶作為托管賬戶
21.按照《公司法》規定，下列說法正確的是()，
A.公司股本超過人民幣 4 億元的，向社會公開發行的股份比例為 10%以上
B.公股本超過人民幣 4 億元的，向社會公開發行的股份比例為 20%以上
C.公同股本不超過人民幣 4 億元的，向社會公開發行的股份比例為 30%以上
D.公司股本不超過人民幣 4 億元的，向社會公開發行的股份比例為 10%以上
22. ETF 屬于()。
A.主動型基金
B.保本基金
C.指數基金
D.基金中的基金
23. 投資者必須在證券交易所設立賬戶，才能買賣的國債是()。
A.憑證式國債
B.儲蓄式國債
C.實物式國債
D.記賬式國債
24.按照中國證監會發布的《上市公司證券發行管理辦法》，要求主板(中小企業板)上市的上市公司盈利能力具有可持續性，下列說法錯誤的是()。
A.最近三個會計年度連續盈利
B.業務和盈利來源相對穩定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形
C.最近 24 個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降 60%以上的情形
D.不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項
25.關于下列首次公開發行股票的行為中，正確的是()。
A.網上發行應當早于網下發行
B.網上投資者在申購時需繳付申購資金
C.網下投資者在申購時需繳付申購資金
D.投資者不得同時參與網上或者網下發行
