76.債券與股票的相同點有()。
①債券與股票都屬于有價證券
②債券與股票都是直接融資工具
③債券與股票風險都較大
④債券與股票都可獲得固定的收益
A.①②
B.②③
C.①④
D.②④
77.附認股權證的公司債券的購買者可以按預先規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權。“預先規定的條件”主要是指()。
①股票的購買價格
②認購比例
③認購期間
④認購金額
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
78.可交換債券與可轉換公司債券的相同之處有()。
①發行要素相似
②投資價值與上市公司價值無關
③在約定期限內都可以以約定的價格交換為標的股票
④都包括票面利率、期限、轉股價格和轉股比率、轉股期限等
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
79.在面向機構投資者非公開發行項目收益債券時，需要滿足的要求有()。
①債項評級達 AAA 級以上
②每次發行時認購的機構投資者不超過 200 人
③單筆認購不少于 500 萬元人民幣
④所募集的資金對以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務
A.②③
B.①②
C.①③
D.③④
80.國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現在()。
①資金來源廣、發行規模大
②存在匯率風險
③有國家主權保障
④以自由兌換貨幣作為計量貨幣
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
81.目前中國企業發行境外債券總體可以分為三類，分別是()。
①非人民幣債券
②點心債
③合成型債券
④人民幣債券
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
82. 相對于普通股票，優先股票持有人的優先權利有()。
①分配公司盈利
②參與公司經營權
③分配清算后剩余資產權
④優先認股權
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.②③④
83.資產證券化自 20 世紀 70 年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅猛發展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從發起人的角度而言，資產證券化的好處包括()。
①增加資產的流動性，提高資本使用效率
②提升資產負債管理能力，優化財務狀況
③實現低成本融資
④增加收入來源
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
84.下列關于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是()。
①競爭性招標確定的票面利率保留 2 位小數
②一年以下(含)期限國債發行價格保留 3 位小數
③一年以上(不含一年)期限國債發行價格保留 2 位小數
④競爭性招標時間為招標日上午 10：35 至 11：35
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④
85.私募基金信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括()。
①基金合同
②基金招募說明書
③基金的投資情況
④基金的資產負債情況
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
86.募集機構不得通過下列()渠道推介私募基金。
①公開出版資料
②戶外廣告
③海報
④電視電影等
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
87.以下關于基金定期報告的說法，錯誤的有()。
①基金季度報告中投資組合報告需要披露前 10 名債券明細，前 5 名股票明細
②基金半年度報告要求進行審計
③基金管理人應在會計年度的前 6 個月結束后 30 日內編制完成基金半年度報告
④基金年度報告在會計年度結束后的 90 日內經過審計后予以公告
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
88.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的基本法律文件。基金合同的主要披露事項包括()。
①募集基金的目的和名稱
②基金運作方式
③基金份額發售日期
④基金份額持有人的權利
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
89.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為()。
①金融遠期合約
②金融期貨
③股權類產品的衍生工具
④金融互換
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
90.金融衍生工具的基礎變量包括()。
①價格指數
②資產價格
③氣溫
④選舉
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
91.金融衍生工具的基本特征包括()。
①跨期性
②杠桿性
③聯動性
④不確定性或高風險性
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④
92.關于金融債券的登記、托管與兌付，下列說法正確的有()。
①中央國債登記結算有限責任公司為金融債券的登記、托管機構
②金融債券發行結束后，發行人應及時向中國銀行確認債權債務關系，由中央結算公司及時辦理債券登記工作
③金融債券付息或兌付日前(含當日)，發行人應將相應資金劃入債券持有人指定資金賬戶
④發行人和承銷商應對債券發行、登記、托管等環節中可能出現的風險進行預防和規避，并在有關協議中明確糾紛的處理方式
A.②③
B.①③④
C.①②④
D.③④
93.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，可以將市場交易的組織形態分為()。
①現貨交易
②遠期交易
③期權交易
④期貨交易
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
94.根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括()。
①股權類資產的遠期合約
②債券類資產的遠期合約
③遠期利率協議
④遠期匯率協議
A.①②
B.②③④
C.③④
D.①②③④
95.關于風險管理和風險敞口，下列說法正確的是()。
①風險敞口不等同于金融風險
②持有外匯頭寸是一種風險敞口，而不是金融風險
③匯率變動是一種金融風險，不是風險敞口
④風險敞口在特定情況下是可以管控的
A.①③
B.②③④
C.①④
D.①②③④
96.下面有關系統性風險和非系統性風險的相關內容，說法正確的是()。
①系統性風險和非系統性風險的分類標準是風險是否可以被分散
②系統性風險是指可以通過分散投資組合一定程度上規避的風險
③非系統性風險是指無法通過分散投資組合規避的風險
④股票或債券指數的大起大落，全局性的貸款違約是系統性風險
A.①③
B.①④
C.②③④
D.①②③
97.關于證券公司經營融資融券業務的說法正確的是()。
①證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行分別開融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶
②證券公經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行分別開融券專用證券賬戶、客戶信州交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
③證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶
④證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
98.對股票投資價值產生影響的宏觀經濟因素包括()。
①企業戰略
②貨幣政策
③財政政策
④收入分配政策
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
99.按照我國《公司法》和相關法律及公司章程規定，普通股股東享有以下()權力。
①公司重大決策參與權
②公司資產收益權
③剩余財產分配權
④處置權
⑤優先認購權
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤
100.境外上市外資股包括()。
①C 股
②N 股
③H 股
④S 股
⑤B 股
A.②③④
B.①②③
C.②④⑤
D.②③⑤
