二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

51. 基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金的()。

①獨(dú)立托管

②保障安全

③組合投資

④分散風(fēng)險(xiǎn)

A.①②

B.②③

C.①②③

D.③④

52.股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)有()。

①無(wú)須退還本金

②可以轉(zhuǎn)讓

③可以退股

④保證收益

A.①②

B.①④

C.③④

D.①③

53.金融市場(chǎng)的重要性主要體現(xiàn)在()。

①促進(jìn)儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化

②優(yōu)化資源配置

③風(fēng)險(xiǎn)管理

④宏觀調(diào)控

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

54.按照國(guó)際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括()。

①金融公司

②非金融公司

③住戶

④政府、公共部門

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

55.下列對(duì)現(xiàn)代金融市場(chǎng)的描述中，正確的是()。

①“大一統(tǒng)”的單一銀行體系

②不斷完善的金融監(jiān)管框架和基礎(chǔ)設(shè)置

③多層次性

④多元性

A.①②④

B.①②③

C.②③

D.②③④

56.我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說(shuō)法，正確的是()。

①利率債以政府信用為基礎(chǔ)或以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行

②利率債風(fēng)險(xiǎn)小于信用債

③鐵路總公司發(fā)行的債券為信用債

④信用債是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

57.我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成。分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括()。

①滬深主板市場(chǎng)

②創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

③全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

④區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

58.影響我國(guó)金融市場(chǎng)的因素來(lái)自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面，其中關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說(shuō)法正確的是()。

①經(jīng)濟(jì)因素是影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的最重要因素

②除宏觀經(jīng)濟(jì)因素外，其他經(jīng)濟(jì)因素僅能改變金融市場(chǎng)中期和短期走勢(shì)

③與財(cái)政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能

④經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)政金融行為屬于純粹的經(jīng)濟(jì)因素

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

59.下列關(guān)于證券公司的表述，說(shuō)法不準(zhǔn)確的是()。

①證券公司是證券市場(chǎng)的主要參與者

②作為中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用

③是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買方

④本身不是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

A.①②

B.②③

C.②④

D.③④

60.首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向()募集資金并上市的行為。

①不特定的社會(huì)公眾投資者

②特定的社會(huì)公眾投資者

③公開(kāi)發(fā)行債券

④公開(kāi)發(fā)行股票

A.①③

B.②③

C.①④

D.②④

61. 可轉(zhuǎn)換債券具有()特征。

①市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)

②可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

③避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低

④可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

A.①②

B.②④

C.①②③

D.①②③④

62.按照我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定.上市公司再融資的方式有()。

①向原股東配售股份

②向特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

③發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

④非公開(kāi)發(fā)行股票

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

63.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在 1 年期以內(nèi)，包括()。

①銀行短期存款

②國(guó)庫(kù)券

③公司短期債券

④銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

64.QFII 是在一定規(guī)定和限制下，()，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資()，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開(kāi)放模式。

①匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?/p>

②匯出一定額度的本幣資金，并轉(zhuǎn)換為外地貨幣

③當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)

④外地證券市場(chǎng)

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

65.基金類投資者包括()。

①證券投資基金

②社保基金

③企業(yè)年金

④社會(huì)公益基金

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

66.2006 年 7 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有以下特點(diǎn)()。

①建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

②建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

③建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

④建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

67. 關(guān)于 A 股分紅派息，以下說(shuō)法正確的有()。

①上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過(guò)后方能實(shí)施

②上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

③分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

④分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

A.①④

B.②③

C.①②③

D.①②③④

68.按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列()事項(xiàng)。

①公司名稱

②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)

③公司地址

④股票的編號(hào)

⑤公同成立日期

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①②④⑤

69.無(wú)限售條件股份包括()。

①國(guó)家持股

②外資持股

③人民幣普通股

④境外上市外資股

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

70.首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的()基金配售。

①證券投資基金

②商業(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)基金

③全國(guó)社會(huì)保障基金

④基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

A.①②③④

B.①②④

C.②③④

D.①③④

71.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露()。

①戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)

②持有期限

③向戰(zhàn)略投資者配售的股票金額

④向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

72.股票退市制度存在的意義包括()。

①引導(dǎo)理性投資

②保護(hù)投資者權(quán)益

③鞏固上市公司地位

④降低市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)成本

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

73.證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)包括()。

①流動(dòng)性

②穩(wěn)定性

③有效性

④效益性

A.①②③

B.①②④

C.②③④

74.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有()。

①所借貸貨幣資金的數(shù)額

②借貸的時(shí)間

③在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(債券的利息)

④債券的利率

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

75.下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說(shuō)法正確的是()。

①零息債券是指存續(xù)期間沒(méi)有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息

②附息債券又可分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類

③可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的附息債券被稱為緩息債券

④息票累積債券也規(guī)定了票面利率

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④