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證券投資基金真題及答案第九章

來源:233網校 2015年5月27日
  三、判斷題(正確的用A表示,錯誤的用B表示)
  1.【答案】B
  【解析】存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書。
  2.【答案】A
  【解析】此題干是正確的。
  3.【答案】A
  【解析】基金信息披露的作用主要表現在以下方面:①有利于防止利益沖突與利益輸送;②有利于投資者的價值判斷;③有效防止信息濫用;④有利于提高證券市場的效率。通過強制性信息披露,能迫使隱藏的信息得以及時和充分的公開,從而在一定程度上消除逆向選擇和道德風險等問題帶來的低效無序狀況,提高證券市場的有效性。
  4.【答案】A
  【解析】基金信息披露是指基金市場上的有關當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環節中,依照法律法規規定向社會公眾進行的信息披露。強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送,有利于投資者利益的保護。
  5.【答案】B
  【解析】基金管理人應當在基金合同生效的次日,在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。
  6.【答案】B
  【解析】①開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日之內,將更新的招募說明書登載在管理人網站上,將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;②在公告的15日前,應向中國證監會報送更新的招募說明書,并就更新的內容提供書面說明。
  7.【答案】B
  【解析】基金招募說明書是基金管理人為發售基金份額而依法制作的,供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關事宜、指導投資者認購基金份額的規范性文件。其編制原則是,基金管理人應將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露,以便投資者更好地作出投資決策。
  8.【答案】A
  【解析】在招募說明書封面的顯著位置,管理人一般會作出“基金過往業績不預示未來表現;不保證基金一定盈利,也不保證最低收益”等風險提示。
  9.【答案】B
  【解析】根據《證券投資基金法》,轉換基金運作方式、提前終止基金合同、提高管理人或托管人的報酬標準、更換管理人或托管人等事項均需要通過基金份額持有人大會審議通過。
  10.【答案】B
  【解析】基金招募說明書中包括風險警示內容,但不包括基金收益預測的內容。
  11.【答案】B
  【解析】基金托管協議是基金管理人和基金托管人簽訂的協議,主要目的在于明確雙方在基金財產保管、凈值計算、收益分配、投資運作、信息披露及相互監督等事宜中的權利義務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益,與基金注冊登記機構沒有直接關系。
  12.【答案】B
  【解析】對于重大性的界定,我國基金信息披露法規采用較為靈活的標準,即:影響投資者決策標準或者影響證券市場價格標準。如果預期某種信息可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響,則該信息為重大信息,相關事件為重大事件。信息披露義務人應當在重大事件發生之日起2日內編制并披露臨時報告書。
  13.【答案】A
  【解析】基金管理公司的董事與基金托管銀行的行長發生變動屬于基金重大事件。信息披露義務人應當在重大事件發生之日起2日內編制并披露臨時報告書。
  14.【答案】A
  【解析】貨幣市場基金每日分配收益,份額凈值保持1元不變,因此,貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值,而是需要披露收益公告,包括每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。
  15.【答案】A
  【解析】當QDII基金變更投資顧問、投資顧問主要負責人變動、變更境外托管人、出現境外涉及訴訟等重大事件時,應在事件發生后及時披露臨時公告,并在更新的招募書中予以說明。

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