歷年真題精選第4章 基金管理人
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．根據有關規定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣（ ）。
A．5億元
B．3億元
C．2億元
D．1億元
2．我國投資基金經理任免機構是（ ）。
A．風險控制委員會
B．投資決策委員會
C．份額持有人大會
D．基金公司董事會
3．以下關于基金管理公司內部風險控制制度的表述中，不正確的是（ ）。
A．嚴格按照法律法規和基金合同規定的投資比例進行投資
B．基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產必須相互獨立
C．每個基金經理作出的交易指令必須獨立下達于其對應的專門交易員，各交易員應分別獨立
D．每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時間章
4．在日常運作中，目前我國基金管理公司按照（ ）的規定管理基金資產。
A．基金合同
B．發起人協議
C．基金托管協議
D．公司章程
5．基金公司的債券研究主要側重于（ ）。
A．債券的久期判斷和券種的選擇
B．債券的走勢形態判斷
C．債券的到期收益率判斷
D．債券的到期時間判斷
6．為了實現決策人與執行人的分離，防止基金經理決策的隨意|生與道德風險，投資交易的實現應該做到（ ）。
A．基金經理下達的投資指令應經風險控制部門的審核，確認其合法合規與完整后才可執行
B．基金經理直接向交易員下達投資指令，交易員才可執行交易
C．基金經理可直接進行交易，從而提高效率
D．基金經理下達的個股投資指令須征得研究員的認可
7．基金管理公司投資研究的落腳點是（ ）。
A．客觀經濟研究B．投資策略研究
C．行業成長性判斷D．個股投資價值判斷
8．基金管理公司辦理“一對一”業務時，客戶委托的初始資產應不得低于（ ）人民幣。
A．2000萬元
B．3000萬元
C．2億元
D．200億元
9．基金管理公司投資管理業務控制的主要內容不包括（ ）。
A．研究業務控制
B．投資決策控制
C．基金交易業務控制
D．信息披露控制
10．在內部控制的主要內容中，不屬于投資管理業務控制的是（ ）。
A．明確揭示研究業務和投資決策業務可能存在風險并采取控制措施
B．按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定各項管理制度
C．明確揭示交易業務中可能存在的風險并采取控制措施
D．嚴格制定信息系統的管理制度
11．基金管理公司必須以（ ）為會計核算主體。
A．所管理的不同基金類別
B．所管理的每只基金
C．基金管理公司
D．所管理的全部基金總體
12．基金管理公司的督察長應由（ ）任命。
A．基金管理公司董事會
B．基金經營所在地中國證監會派出機構
C．基金管理公司總經理
D．中國證監會
13．基金管理公司內部控制體系中的最低層次是（ ）。
A．部門業務規章
B．業務操作手冊
C．基本管理制度
D．內部控制大綱
14．基金管理公司督察長履行職責的范圍為（ ）。
A．基金及公司運作的所有業務環節
B．公司稽核部的人員設置及業務管理
C．公司運作的所有環節
D．基金運作的所有環節
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