歷年真題答案及解析
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．【答案】B
【解析】我國相關法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于147,元人民幣。
2．【答案】D
【解析】基金公司董事會是我國投資基金經理的任免機構。
3．【答案】C
【解析】在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發出交易指令。
4．【答案】A
【解析】投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規、中國證監會規定及基金合同的規定，執行行業自律規范和公司各項規章制度進行投資運作。日常運作中，主要按基金合同進行基金資產管理。
5．【答案】A
【解析】就債券研究而言，它主要側重于債券久期的判斷和券種的選擇。研究員通過對宏觀及利率走勢的判斷以及對長短期債券、不同信用等級債券利差的判斷，決定債券的久期策略，然后再依券種的信用程度、流動性等指標以及一級和二級市場供需情況等提出分析報告。
6．【答案】A
【解析】按規定，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。投資指令應經風險控制部門審核，確認其合法、合規與完整后方可執行。這樣，可實現決策人和執行人的分離，防止基金經理決策的隨意性與道德風險。
7．【答案】D
【解析】個股投資價值判斷是基金管理公司股票投資的落腳點，基金經理主要在個股投資價值報告的基礎上決定實際的投資行為。
8．【答案】B
【解析】基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產管理業務的(俗稱“一對一”業務)，客戶委托的初始資產不得低于3000萬元人民幣。
9．【答案】D
【解析】公司應當自覺遵守國家有關法律法規，按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定管理規章、操作流程和崗位手冊，明確揭示研究業務、投資決策業務以及交易業務等不同業務可能存在的風險并采取控制措施。
10．【答案】D
【解析】投資管理業務控制是指公司應當自覺遵守國家有關法律法規，按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定管理規章、操作流程和崗位手冊，明確揭示研究業務、投資決策業務以及交易業務等不同業務可能存在的風險并采取控制措施。D項屬于信息技術系統控制的內容。
11．【答案】B
【解析】基金管理公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在賬戶設置、名冊登記、賬簿記錄、資金劃撥等方面相互獨立。基金會計核算應當獨立于公司會計核算。
12．【答案】A
【解析】督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。督察由總經理提名，由董事會聘任，并應當經全體獨立董事同意。督察長負責組織指導公司監察稽核工作。
13．【答案】B
【解析】公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務操
作手冊等部分組成，其重要性按從高到底的順序排列。
14．【答案】A
【解析】督察長履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。
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