三、判斷題(正確的用A表示．錯誤的用B表示)
1．【答案】B
【解析】依照《證券投資基金法》規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構不得從事基金的募集活動。
2．【答案】B
【解析】擬設立中外合資基金管理公司中的外方股東，若是澳門特別行政區(qū)、中國香港特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機構比照適用一般境外股東的規(guī)定。
3．【答案】B
【解析】投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設議事機構，在遵守國家有關法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。
4．【答案】B
【解析】基金管理公司投資決策程序的起點通常是公司研究發(fā)展部提出研究報告。
5．【答案】B
【解析】投資決策委員會負責審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例；基金經(jīng)理根據(jù)投資決策中規(guī)定的投資結構、投資對象和持倉比例等，在市場上選擇合適的股票、債券和其他有價證券來構建投資組合。
6．【答案】A
【解析】在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。這種交易指令具體包括買人(賣出)何種有價證券、買人(賣出)的時間和數(shù)量、買人(賣出)的價格控制等。
7．【答案】B
【解析】基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易，投資指令應經(jīng)風險控制部門審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。這樣，可實現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風險。
8．【答案】A
【解析】基金管理人不得違規(guī)向客戶承諾收益或承擔損失。
9．【答案】B
【解析】特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的托管費率、管理費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的60％。
10．【答案】A
【解析】基金管理公司內部控制制度由內部控制大綱、部門業(yè)務規(guī)章、基本管理制度、業(yè)務操作手冊等部分組成。其中，基金管理公司內部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確內部控制目標、內部控制原則、控制環(huán)境和內部控制措施等內容。
11．【答案】A
【解析】根據(jù)規(guī)定，基金管理公司各機構、崗位職責和部門應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、其他資產(chǎn)、自有資產(chǎn)的運作應當分離。
12．【答案】B
【解析】重要業(yè)務部門和崗位應當進行物理隔離，交易和清算、投資和交易、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的兼任。
13．【答案】B
【解析】基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1／3。
14．【答案】B
【解析】基金管理公司的督察長由總經(jīng)理提名，由董事會聘任，并應當經(jīng)全體獨立董事同意。
15．【答案】A
【解析】基金管理公司內部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，必須普遍適用于公司每一個員工，不得留有制度上的空白或漏洞。
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