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2013年證券投資基金第十章基金監(jiān)管同步測(cè)試習(xí)題

2013年1月22日來源:233網(wǎng)校
  一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
  1.日常持續(xù)監(jiān)管方式主要分為(  )。
  A.全面檢查和局部檢查
  B.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
  C.定期檢查和非定期檢查
  D.順序檢查和隨機(jī)檢查
  2.下列各項(xiàng)不是基金監(jiān)管的原則的是(  )。
  A.依法監(jiān)管原則
  B.“三公”原則
  C.監(jiān)管與自律并重原則
  D.真實(shí)性原則
  3.目前,我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括(  )。
  A.保護(hù)投資者的利益
  B.保護(hù)市場的公平
  C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
  D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
  4.基金是證券市場的重要參與者之一,其“三公”原則不包括(  )。
  A.公開原則
  B.公平原則
  C.公正原則
  D.公共原則
  5.以下不是基金運(yùn)作監(jiān)管所包括的內(nèi)容的是(  )。
  A.對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
  B.基金登記機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入監(jiān)管
  C.基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
  D.基金信息披露的監(jiān)管

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