二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))
　　1．下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是（　　）。
　　A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
　　B．基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
　　C．貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天地債券等
　　D．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
　　2．基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有以下（　　）等情形。
　　A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產(chǎn)凈值的10%
　　B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過10%
　　C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)
　　D．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
　　3．基金管理公司變更經(jīng)營范圍，中國證監(jiān)會(huì)將對基金管理公司的（　　）等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評議，做出相關(guān)決定。
　　A．投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
　　B．公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
　　C．公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行
　　D．人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況
　　4．下列是屬于基金投資交易監(jiān)管方式的是（　　）。
　　A．通過托管銀行實(shí)現(xiàn)對基金投資的監(jiān)管
　　B．對基金募集申請材料進(jìn)行合規(guī)性審查
　　C．實(shí)時(shí)監(jiān)控單只基金的異常交易
　　D．實(shí)時(shí)監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易
　　5．下列各項(xiàng)中是證券交易所自律管理內(nèi)容的是（　　）。
　　A．對基金上市交易的管理
　　B．對基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
　　C．對基金信息披露的監(jiān)管
　　D．對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
　　6．當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級管理人員有以下（　　）情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。
　　A．業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
　　B．基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)
　　C．高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
　　D．違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)
　　7．中國證監(jiān)會(huì)對基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括（　　）。
　　A．托管銀行各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對獨(dú)立
　　B．基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離
　　C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
　　D．托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡等
　　8．下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說法正確的是（　　）。
　　A．提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
　　B．2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
　　C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取
　　D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施
　　9．證券投資基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)有（　　）。
　　A．調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議
　　B．研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案
　　C．草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約
　　D．協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國際交流與合作
　　10．中國證監(jiān)會(huì)于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司（　　）等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。
　　A．違法違規(guī)
　　B．違反基金合同
　　C．技術(shù)故障
　　D．操作失誤

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