21．合格的境外機構投資者是指符合規定條件，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外的（　　）。
　　A．基金管理機構
　　B．保險公司
　　C．證券公司
　　D．其他資產管理機構
　　22．國家股從資金來源上看，主要來源于（　　）。
　　A．國有企業改組股份公司時擁有的凈資產
　　B．代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
　　C．社會公眾認購的股份
　　D．代表國家投資的投資公司、資產經營公司等機構向新組建的股份公司的投資
　　23．關于證券公司經營證券自營業務的說法錯誤的是（　　）。
　　A．證券公司自營業務規模不得超過凈資本的200%
　　B．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%
　　C．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過3%
　　D．違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備
　　24．影響期貨價格的因素有（　　）。
　　A．現貨價格
　　B．要求的收益率或貼現率
　　C．時間長短
　　D．現貨金融工具的付息情況
　　25．基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：（　　）。
　　A．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
　　B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%
　　C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5%
　　D．中國證監會規定禁止的其他情形
　　26．基金收益的構成包括（　　）。
　　A．基金投資所得的股息、債券利息
　　B．買賣證券差價
　　C．存款利息
　　D．基金投資所得的紅利
　　27．股票收益包括（　　）。
　　A．股息
　　B．資本利得
　　C．再投資收益
　　D．公積金轉增股本
　　28．影響債券償還期限的因素主要有（　　）。
　　A．債券票面金額
　　B．資金使用方向
　　C．市場利率變化
　　D．債券變現能力
　　29．關于信用衍生工具，下列論述正確的是（　　）。
　　A．主要品種包括信用互換、信用聯結票據、政治期貨等
　　B．用于轉移或防范信用風險
　　C．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經超過交易所交易的傳統衍生產品
　　D．信用衍生工具是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品
　　30．加權股價指數又可以分為（　　）。
　　A．修正加權股價指數
　　B．計算期加權股價指數
　　C．幾何加權股價指數
　　D．基期加權股價指數
　　31．在宏觀經濟經歷一段低通貨膨脹高經濟增長率的時期后，通貨膨脹率初 次達到10%以上，此時一般對證券市場價格的影響是（　　）。
　　A．證券市場價格下跌
　　B．證券市場價格穩定
　　C．證券市場價格上升
　　D．可能上升或下降
　　32．發放股票股利的目的是（　　）。
　　A．增加公司資產總額
　　B．增加公司股東權益總額
　　C．使公司保留現金，解決公司發展對現金的需要
　　D．使公司股票數量增加、股價下降，有利于股票的流通
　　33．證券交易所的職責主要體現為（　　）。
　　A．提供交易場所和設施
　　B．制定交易規則
　　C．制定交易價格
　　D．公布行情
　　34．下列關于首次公開發行股票的說法正確的是（　　）。
　　A．首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格
　　B．所有公司都要經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
　　C．網下申購和網上申購同時進行
　　D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價
　　35．證券登記結算公司的主要職能包括（　　）。
　　A．集中登記
　　B．集中存管
　　C．集中結算
　　D．集中交易
　　36．上市公司披露的信息按照其內容可以分為（　　）。
　　A．證券發行信息
　　B．每日報告
　　C．定期報告
　　D．臨時報告
　　37．我國自1993年開始在上海、深圳證券交易所相繼發行境外上市外資股， 包括（　　）等。
　　A．B股
　　B．A股
　　C．H股
　　D．N股
　　38．下列關于證券市場的說法中，正確的有（　　）。
　　A．按證券進入市場的順序，可劃分為場內市場和場外市場
　　B．向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場
　　C．證券次級市場是證券投資者之間的交易
　　D．開放式基金不存在二級交易市場
　　39．上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（　　）。
　　A．公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件
　　B．公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告做虛假記載，可能誤導投資者。
　　C．公司有重大違法行為
　　D．公司最近3年連續虧損
　　40．債券與股票相同的地方表現在（　　）。
　　A．兩者都是有價證券
　　B．兩者都是籌資手段
　　C．兩者收益率相互影響
　　D．兩者的風險差不多