二、不定項選擇題
　　1．【答案及解析】AN2D基金公開披露基金信息時，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；不得對證券投資業績進行預測；不得承諾收益或承擔損失；不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構。故選ABCD。
　　2．【答案及解析】AC我國《證券法》規定，公開發行股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券，必須依法報經國務院證券監督管理機構或國務院授權部門核準。公開發行是指向不特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計超過200人的以及法律、行政法規規定的其他發行行為。故選AC。
　　3．【答案及解析】A債券與股票的相同點有：①債券與股票都屬于有價證券；②債券與股票都是籌措資金的手段；③債券與股票收益率相互影響。債券與股票的區別之一是目的不同，即發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金；發行股票則是股份公司創立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。故選A。
　　4．【答案及解析】BC目前，在我國滬深交易所已經分別推出交易型開放式指數基金和上市開放式基金。故選BC。
　　5．【答案及解析】ABCD按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為：①股權類期權，包括單只股票期權(簡稱股票期權)、股票組合期權和股價指數期權；②利率期權；③貨幣期權，又稱外幣期權、外匯期權；④金融期貨合約期權；⑤互換期權。故選ABCD。
　　6．【答案及解析】ABCD普通股股東行使資產收益權有一定的限制條件：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發展的需要；②其他這方面的限制，如公司對現金的需要，股東所處的地位，公司的經營環境，公司進入資本市場獲得資金的能力等。故選ABCD。
　　7．【答案及解析】ABC；上市公司以股票股利分配給股東或進行配股時仍然使用價格漲跌幅限制，所以D選項不正確。故選AN2。
　　8．【答案及解析】ABD有價證券是虛擬資本的一種形式。其他三項均與虛擬資本的定義相符。故選ABD。
　　9．【答案及解析】ABCD金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。故選A RCD。
　　10．【答案及解析】ABC；股票應載明的事項主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數、股票的編號。D項并不需要載明。故選ABC。
　　11．【答案及解析】ABC在有價證券中，股票不需要償還，因此股票具有永久性，但債券一般都具有明確的償還期限，不具有永久性，因此永久性不屬于有價證券的普遍特征。而流動性、收益性和風險性則是有價證券都具有的特征。故選AN2。
　　12．【答案及解析】ABCD根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約有遠期匯率協議、債權類資產的遠期合約、遠期利率協議、股權類資產的遠期合約。故選ABCD。
　　13．【答案及解析】AC EAB贖回時換回來的是一攬子股票，而1OB申購和贖回均以現金進行，1OB不一定采用指數基金模式。故選AC。
　　14．【答案及解析】BCD證券中介機構是指在證券市場上為參與交易的各方提供服務的機構。我國目前的證券中介機構主要包括證券公司、信托投資公司、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構、證券投資咨詢公司證券信用評級機構、證券登記結算機構等。故選BCD。
　　15．【答案及解析】AC自律性組織包括證券交易所和證券業協會。根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券交易所是提供證券集中競價交易場所、不以營利為目的的法人。證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。故選AC。
　　16．【答案及解析】ACD本題考查的是證券的定義，A、C、D符合。故選ACD。
　　17．【答案及解析】ACD記名股票主要有以下的四個特點：第一，股東權利歸屬于記名股東；第二，認購股份股款不一定一次性繳足；第三，轉讓相對復雜和受限制；第四，便于掛失，相對安全。故選ACD。
　　18．【答案及解析】ABCD證券公司融資融券業務的決策與授權體系，原則上應按照董事會——業務決策機構——業務執行機構一分支機構的架構設立和運行。故選ABCD。
　　19．【答案及解析】ABCD我國證券市場經過近20年的發展，逐步形成了五位一體的監管體系,即國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律體系。故選ABeD。
　　20．【答案及解析】APCD有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。這類證券本身沒有價值，但它代表了一定量的財產權利，持有人可以憑借該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是利息、股息等收入。故選AP“3D。
　　21．【答案及解析】ABCD基金管理機構、保險公司、證券公司和其他資產管理機構符合條件都可以成為合格的境外機構投資者。故選ABICD。
　　22．【答案及解析】ABD國家股的來源有：國有企業改組股份公司時擁有的凈資產，代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資，代表國家投資的投資公司、資產經營公司等機構向新組建的股份公司的投資。C選項中社會公眾認購的股份屬于社會公眾股。故選ABD。
　　23．【答案及解析】BC證券公司經營證券自營業務的，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%，持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%。故選BC。
　　24．【答案及解析】AB(、D期貨價格是圍繞理論價格上下波動的，ABCD四個選項都是使期貨價格上下波動的因素。故選ABCD。
　　25．【答案及解析】ABD C項應為，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券總量的10%。除ABD三項外，基金管理人運用基金財產進行證券投資還不得有下列情形：基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。故選ABD。
　　26．【答案及解析】ABCD基金投資所得的股息、債券利息、買賣證券差價、存款利息和基金投資所得的紅利都是基金收益的組成部分。故選ABCD。
　　27．【答案及解析】ABD C選項中再投資收益是債券收益。故選ABD。
　　28．【答案及解析】BCD A選項中的債券票面金額并不是影響債券償還期限的因素，沒有證據表明債券面額越大，債券的償還期限就越長(或者越短)。故選BCD。
　　29．【答案及解析】BD信用衍生工具主要包括信用互換、信用聯結票據等，是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險；是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品。故選BD。
　　30-【答案及解析】BCD加權股價指數共有三種：基期加權股價指數、計算期加權股價指數和幾何加權股價指數，并無所謂修正加權股價指數。所以A選項不正確。故選BCD。
　　51．【答案及解析】C本題考查影響證券股票價格的宏觀經濟因素，低通脹高增長階段，表明經濟運行良好，股價穩定上升，股價變動通常比現實經濟的繁衰領先一步。故選C。
　　32．【答案及解析】CD發放股票股利，也叫派發紅股，其實質是把可以向股東分配的股利轉化為新的投資，它既沒有增加公司資產總額，也不會增加公司股東權益總額。故選CD。
　　53．【答案及解析】ABD按照《證券交易所管理辦法》第十一條的規定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易場所和設施；②制定證券交易所的業務規則；③接受上市申請、安排股票上市；④組織、監督證券交易(不是指定交易價格)；⑤對會員進存監督；⑥對上市公司進行監督；⑦設立證券登記結算機構；⑧管理和公布市場信息(公布行情)；⑨其他職能。A、B、D分別屬于①②⑧，沒有制定交易價格這一職責。故選ABD。
　　34．【答案及解析】ACD對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。故選ACD。
　　35．【答案及解析】ABC證券登記結算公司依據《中華人民共和國證券法》履行以下職能：①證券賬戶、結算賬戶的設立；②證券的存管和過戶；③證券持有人名冊登記；④證券交易所上市證券交易的清算和交收；⑤受發行人委托派發證券權益；⑥辦理與上述業務有關的查詢；⑦國務院證券監督管理機構批準的其他業務。A、B、C分別屬于①②④，沒有D集中交易的職能。故選ABC。
　　36．【答案及解析】ACD上市公司并不需要每日提交公司披露報告，所以8選項不正確。故選ACD。
　　37．【答案及解析】CD 1990年、1991年，上海、深圳證券交易所相繼成立以后，除發行A股以外，1991年起發行B股，1993年開始出現了H股和N股等境外上市外資股。故選CD。．
　　38．【答案及解析1 BCD A項按證券進入市場順序，證券市場可分為發行市場和交易市場。證券發行市場又稱“一級市場”或“初級市場”，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。對于開放式基金而言，投資者只能向基金發行人申購，或者要求基金發行人贖回，不存在基金持有人之間的轉讓與交易，因此開放式基金不存在二級交易市場。故選BCD。
　　39．【答案及解析】ABCD上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告做虛假記載，可能誤導投資者；公司有重大違法行為；公司最近3年連續虧損。故選ABCD。
　　40．【答案及解析1 ABC股票的風險高于債券的風險，二者風險不同，D不對。但債券和股票都是有價證券，籌資手段，且二者收益相互影響：故選ABC。
　　41．【答案及解析】ABCD優先股根據不同的附加條件，可分為：累積優先股票與非累積優先股票；參與優先股票與非參與優先股票；可轉換優先股票與不可轉換優先股票；可贖回優先股與不可贖回優先股；股息率可調整優先股票與股息率固定優先股票。故選ABCD。
　　42．【答案及解析】CD對信貸的需求推動了信用創造型金融工具的創新與發展。在20世紀80年代企業兼并管理費用浪潮當中，對高杠桿債務融資的巨大需求使華爾街上的投資銀行家們開發出了垃圾債券，并風行一時。而針對由信息不對稱引起的委托代理問題，金融界創造出了以可轉換債券為代表的一類新型融資工具，使投融資雙方的需求更好地得以滿足，從而擴大了融資規模。故選CD。
　　43．【答案及解析】CD我國證券市場發展史簡述了我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年(1891年)由上海外商經紀人組織的上海股份公所和上海眾業公所。在這兩個交易所買賣的主要是外國企業股票、公司債券、中國政府的金幣公債以及外國在華機構發行的債券等。故選CD。
　　44．【答案及解析】ABC證券管理機構并不是發行市場的組成部分，而是全程監控管理證券市場。故選ABC。
　　45．【答案及解析】ABC投機使得證券市場看上去雜亂無序，但是正是這種雜亂無序，市場波動才能發揮價格平衡、增強流動型、分散價格變動風險的作用。D選項認為投機使證券市場更有序是不恰當的。故選ABC。
　　46．【答案及解析】CD A選項屬于市場風險；B選項屬于巨額贖回風險。故選CD。
　　47．【答案及解析】ABCD債券規定的借貸雙方的權利和義務包含四個方面的含義：第一，債券發行人是借入資金的經濟主體；第二，投資者是出借資金的經濟主體；第三，發行人必須在規定的時間內還本付息；第四，債
　　券反映了發行者和投資者之間的債權債務關系。故選ABCD。
　　48·【答案及解析】ABCD根據資金用途分類，國債可分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。故選ABCD。
　　49·【答案及解析】CD債券投資不能收回有兩種情況：①債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金，不同的債務人不履行債務的風險程度是不一樣的，一般政府債券不履行債務的風險最低；②流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失。故選CD。
　　50．【答案及解析】ABCD證券公司應加強自營業務的管理，重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相經營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。故選ABCD。