第4章 證券法律制度[章節(jié)習(xí)題]
重點(diǎn)、難點(diǎn)講解及典型例題
一、證券法的基本原則
(一)證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。
【提示】公開、公平、公正原則又被稱為“三公”原則，是證券法的基本愿則，是證券法的基石。
(二)證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位．應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。
(三)證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律，行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。
(四)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則
證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。
【提示】分業(yè)經(jīng)營的目的在于風(fēng)險隔離，為了避免金融行業(yè)混業(yè)經(jīng)營可能帶來的危機(jī)連鎖反應(yīng)，要求分業(yè)經(jīng)營。
(五)保護(hù)投資者合法權(quán)益原則
(六)監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則
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