二、證券發行、交易有關的機構
(一)證券交易所
1．我國證券交易所為實行自律管理的會員制法人，會員制證券交易所是非營利性的法人組織。
2．證券交易所的組織機構
(1)權力機構→會員大會
【鏈接】根據公司法律制度的規定，股東會或股東大會是公司的權力機構，董事會是公司的執行機構，監事會是公司的監督機構。
(2)不得擔任證券交易所負責人的情形
①因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；
②因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；
③《公司法》中關于“不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員”的情形(5點)。
(二)證券公司
1．設立條件設立證券公司，應當具備下列條件：
(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程；
(2)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元；
【鏈接】設立證券登記結算機構的，其自有資金不少于人民幣2億元。
(3)有符合《證券法》規定的注冊資本；
【提示】證券公司的注冊資本取決于其具體的經營范圍。另外，證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
表4．1 證券公司的注冊資本

(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；
(5)有完善的風險管理與內部控制制度；
(6)有合格的經營場所和業務設施；
(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
【例題1·單選題】某證券公司的注冊資本為2億元。根據規定，該證券公司不可以同時經營的業務是（　　）。
A．證券自營；證券經紀；證券資產管理
B．證券自營；證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
C．證券自營；證券經紀；證券投資咨詢
D．證券經紀；證券投資咨詢；證券承銷與保薦；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
【答案】A
【解析】本題考核證券公司注冊資本的規定。選項A其注冊資本最低限額應為5億元。
2．經營權限
(1)證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。
【鏈接】根據《公司法》的規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。(一般公司經股東會同意即可，證券公司直接禁止)
(2)證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
(3)證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。
3．證券公司從業人員的任職資格
(1)因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。
(2)國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。

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