第四章 證券法律制度
考情分析
本章近四年試題考點歸納表
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年份 |
題型 |
考點 |
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2007 |
單項 |
發行公司債券的條件 |
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多項 |
證券交易的一般規定；重大事件 | |
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判斷 |
發行新股的條件 | |
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簡答 |
一致行動人；股票上市條件；上市公司收購后事項的處理 | |
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綜合 |
內幕信息 | |
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2008 |
單項 |
公司債券的發行條件；發行可轉換公司債券的權益披露；上市公司收購后的事項 |
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多項 |
股票終止上市的情形；封閉式基金上市的條件；內幕信息的界定；不得收購上市公司的情形 | |
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判斷 |
證券交易一般規定；違反證券法責任的承擔 | |
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2009 |
單項 |
申請證券上市交易的一般規定；上市公司信息披露的相關規定 |
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多項 |
封閉式基金上市的規定；上市公司要約收購的相關規定 | |
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判斷 |
信息披露中的法律責任 | |
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綜合 |
對短線交易的限制 | |
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2010 |
單項 |
發行公司債券的條件；保薦機構資格條件；證券交易內幕信息的知情人；操縱市場行為 |
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多項 |
證券服務機構的禁止行為；一致行動人 | |
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判斷 |
股票終止交易 | |
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綜合 |
內幕交易行為；配股的條件 |
本章近四年試題分數分布表
| 題型 |
2007年 |
2008年 |
2009年 |
2010年 | ||||
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題量 |
分值 |
題量 |
分值 |
題量 |
分值 |
題量 |
分值 | |
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單項題 |
1 |
1 |
3 |
3 |
2 |
2 |
4 |
4 |
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多項題 |
2 |
4 |
4 |
8 |
2 |
4 |
2 |
4 |
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判斷題 |
1 |
1 |
2 |
2 |
1 |
1 |
1 |
1 |
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簡答題 |
1 |
5 |
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綜合題 |
0.2 |
2 |
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0.2 |
2 |
0.3 |
3 |
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合計 |
5.2 |
13 |
9 |
13 |
5.2 |
9 |
7.3 |
12 |
【大綱基本要求】
(一)掌握證券發行、證券交易、上市公司的收購的有關內容
(二)熟悉與證券發行有關的機構
(三)了解證券的種類、證券法的法律淵源和適用對象
(四)了解違反證券法的法律責任
本章是難度比較大的一章，大量繁雜的條件都是一些硬性規定，沒有什么規律，難以記憶，還有一些難以理解。例如，發行條件、上市條件、暫停條件、終止條件等等，各種條件又包括、增發、股票、債券、基金等，還有大量的百分比。本章有時與公司法結合出現跨章節綜合題，學習時應多加關注。
