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2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第三套

來源:233網(wǎng)校 2014-06-04 16:17:00
141. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息,結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息,對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。( )


142. 中國(guó)金融期貨交易所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的,應(yīng)依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。( )


143. 取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),也可以接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。( )


144. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證,并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。( )


145. 非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn),也未提出異議的,視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議。( )


146. 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)強(qiáng)行平倉(cāng)。( )


147. 期貨交易所開市前,非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以有條件地允許其開倉(cāng)。( )


148. 申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由本人向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。( )


149. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。( )


150. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。( )


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