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2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第三套

來源:233網(wǎng)校 2014-06-04 16:17:00
91. 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
B、具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)
C、具有大學(xué)專科以上學(xué)歷
D、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位


92. 申請獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位
B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
C、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)


93. 下列人員中,不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是( )。
A、在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
B、在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
C、為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
D、在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員


94. 申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A、具有大學(xué)專科以上學(xué)歷
B、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
C、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
D、擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷


95. 申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
B、具有期貨從業(yè)人員資格
C、具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn),并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
D、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試


96. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交下列哪些申請材料?( )
A、任職資格申請表
B、1名推薦人的書面推薦意見
C、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D、資質(zhì)測試合格證明


97. 申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有( )。
A、2名推薦人的書面推薦意見
B、期貨從業(yè)人員資格證書
C、資質(zhì)測試合格證明
D、申請書


98. 申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的,應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有( )。
A、期貨從業(yè)人員資格證書
B、任職資格申請表
C、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D、會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格的證明


99. 中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過下列哪些方式對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查?( )
A、審核材料
B、考察談話
C、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
D、問卷調(diào)查


100. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有( )。
A、相關(guān)會(huì)議的決議
B、任職決定文件
C、高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明
D、相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件


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