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2014年《期貨法律法規》命題預測試卷(五)

來源:233網校 2014-07-11 08:44:00
81. 客戶開立賬戶,必須出具下列( ?。┳C件,中國證監會另有規定的除外。
A、中國公民身份證明
B、中國法人資格
C、其他經濟組織資格的合法證件
D、學歷證書


82. 期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現( ?。┣樾蔚?,中國證監會及其派出 機構可以針對具體情況,根據《期貨交易管理條例》第59條的規定采取相應監管措施。
A、高級管理人員缺位或者業務部門人員低于規定要求
B、以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務
C、未按照規定建立防范利益沖突的管理制度、機制
D、利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益


83. 全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有( ?。?。
A、非結算會員名單及其變化情況
B、金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況
C、金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況
D、客戶盈利情況


84. 期貨交易所會員工作人員對違規行為負有責任的,交易所可以采取( ?。┑忍幚泶胧?
A、通報批評
B、行政處分
C、暫停從事交易所交易期貨業務
D、公開譴責


85. 中國證監會派出機構可要求期貨公司對資產減值準備計提的( ?。┻M行專項說明。
A、合法性
B、合規性
C、充足性
D、合理性


86. 全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議,包括的內容有( ?。?。
A、保證金標準
B、結算流程
C、協議變更和解除
D、爭議處理方式


87. 期貨公司辦理( ?。┦马棧瑧斀泧鴦赵浩谪洷O督管理機構批準。
A、合并、分立、停業、解散或者破產
B、變更業務范圍
C、變更注冊資本
D、變更10%以上的股權


88. 營業部簽署的期貨經濟合同應當一式三份,由( ?。┤請桃环荩谪浗浖o合同內容應當填 寫完整和規范。
A、營業部
B、投資者
C、中國證監會派出機構
D、期貨公司


89. 會員在期貨交易中違約的,應當承擔違約責任。期貨交易所先以違約會員的保證金承擔 該會員的違約責任,保證金不足的,實行全員結算制度的期貨交易所應當以( ?。┏袚?
A、結算擔保金
B、違約會員的自有資金
C、期貨交易所風險準備金
D、期貨交易所自有資金


90. 中國證監會認為期貨市場出現異常情況的,可以決定采?。ā 。┑缺匾娘L險處置措施。
A、延遲開市
B、暫停交易
C、關閉期貨交易所
D、提前閉市


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