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2014年《期貨法律法規》命題預測試卷(五)

來源:233網校 2014-07-11 08:44:00
51. 全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的,應當在(  )向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
A、次日結算后
B、當日結算前
C、當日結算后
D、次日結算前


52. 因實物交割發生的糾紛的,合同履行地為(  )。
A、期貨公司的分公司所在地
B、期貨公司的分支機構住所地
C、投資者住所地
D、期貨交易所住所地

53. 期貨公司應當在完成營業部合規檢查(  )個工作日內,將檢查情況和發現的問題報告營業部所在地派出機構。
A、5
B、6
C、8
D、10


54. 期貨公司變更股權或者注冊資本,單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司(  )股權的,中國證監會根據審慎監管原則進行審查,做出批準或者不批準的決定。
A、20%
B、40%
C、60%
D、100%


55. 期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起(  )個月內,未取得期貨交易所結算會員資格的,金融期貨結算業務資格自動失效。
A、3
B、4
C、5
D、6


56. 期貨經紀公司(  ),是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作,實現其既定的工作目標,防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A、內部控制制度
B、內部控制文本制度
C、內部監督體系
D、內部控制模式


57. 期貨投資者保障基金實行(  )。
A、全額補償
B、半額補償
C、三分之一補償
D、比例補償


58. 期貨業協會的權力機構是(  )。
A、會員大會
B、理事會
C、股東大會
D、理事長


59. 期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時,應(  )。
A、及時向主管部門報告
B、公平對待該投資者
C、及時向所在期貨經營機構報告,注意防范投資者的信用風險
D、了解投資者的投資目標



60. 在期貨交易所進行期貨交易應當是(  )。
A、客戶代表
B、公司的交易部經理
C、公司的運作部經理
D、期貨交易所會員


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