不定項選擇題
121. 某期貨公司的資產(chǎn)為3億元，負債為1．8億元，該公司進入風險預警期。在風險預警期，證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取的措施有（　　）。
A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
C、要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司賬務狀況和風險監(jiān)管指標的影響
D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告


122. 某期貨經(jīng)紀公司于2012年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（　　）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
A、3個工作日
B、5個工作日
C、一周
D、一個月


123. 劉某取得了期貨從業(yè)資格，于2012年4月10日進入一家期貨公司工作，則其在執(zhí)業(yè)過程中應當做到（　　）。
A、誠實守信
B、恪盡職守
C、堅持公開、公平、公正原則
D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨公司合法權(quán)益

124. 某期貨公司營業(yè)部的原負責人為李某，現(xiàn)擬變更為賈某，賈某具備相應的任職資格。則期貨公司應向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交關(guān)于（　　）。
A、變更時間
B、變更負責人申請書
C、擬任負責人任職資格證明
D、期貨公司營業(yè)部的基本情況


125. 某期貨公司因經(jīng)營不善而破產(chǎn)，則期貨公司應（　　）。
A、先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務
B、依法辦理名稱的工商登記
C、依法辦理經(jīng)營范圍的工商登記
D、依法辦理公司章程的工商登記


126. 非結(jié)算會員甲在期貨交易中違約，則其承擔違約責任的方式有（　　）。
A、全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任
B、保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)
C、全面結(jié)算會員以自有的保證金承擔違約責任
D、非全面結(jié)算會員以自有資金承擔違約責任


127. 劉某獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明后被甲期貨公司聘用。該期貨公司在調(diào)查其從業(yè)背景時發(fā)現(xiàn)，劉某曾在4年前因違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。則該期貨公司（　　）。
A、可以為劉某辦理從業(yè)資格申請
B、不能為劉某辦理從業(yè)資格申請
C、可聘用劉某為勤雜人員但不得從事期貨交易
D、以上都不對


128. 2012年8月22日，某期貨公司的非控股股東甲公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的說法正確的有（　　）。
A、該期貨公司的控股股東應在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告
B、甲公司應在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司
C、該期貨公司應在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告
D、甲公司持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押


129. 某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對其進行離任審計。對此，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（　　）。
A、責令改正
B、對負有責任的主管人員進行監(jiān)管談話
C、責令期貨公司停業(yè)整頓
D、出具警示函


130. 甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2013年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬 為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2011年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證 券從業(yè)資格。下列說法正確的有（　　）。
A、該期貨公司不能為甲辦理從業(yè)資格申請
B、該期貨公司可以為甲辦理從業(yè)資格申請
C、該期貨公司仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務
D、該期貨公司必須解聘甲