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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選真題

來源:233網(wǎng)校 2011年11月7日
導(dǎo)讀: 臨考之際,考試大期貨考試網(wǎng)搜集整理了期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選真題,含參考答案,僅供參考!
  二、多項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,至少有兩個符合題目要求,請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)
  61.期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整時應(yīng)當以(  )為依據(jù)。
  A.分類
  B.流動性
  C.賬齡
  D.可回收性
  62.期貨公司可以采取以下(  )形式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。
  A.月度風(fēng)險監(jiān)管報表
  B.年度風(fēng)險監(jiān)管報表
  C.按周報送風(fēng)險監(jiān)管報表
  D.按日報送風(fēng)險監(jiān)管報表
  63.期貨交易所辦理的下列事項中,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是(  )。
  A.制定或者修改章程、交易規(guī)則
  B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種源:www.examda.com
  C.變更住所或者營業(yè)場所
  D.修改或者終止合約
  64.期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則,具體內(nèi)容包括(  ) 。
  A.保守國家秘密
  B.保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密
  C.保守投資者的商業(yè)秘密
  D.保守投資者的個人隱私
  65.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列(  )行為。
  A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
  B.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
  C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)
  D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
  66.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的,(  )。
  A.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
  B.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
  C.情節(jié)嚴重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
  D.情節(jié)嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
  67.期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴重后果的,(  )。
  A.對單位判處罰金
  B.對直接負責的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役
  C.對其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役
  D.對直接負責的主管人員,處五年以上十年以下有期徒刑
  68.(  )的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的,處三年以下有期徒刑或者拘役。
  A.期貨交易所
  B.期貨經(jīng)紀公司
  C.證券交易所
  D.保險公司
  69.A市B區(qū)的時遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同,約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易,以下(  )可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。
  A.A市中級人民法院
  B.B市中級的人民法院
  C.D市中級的人民法院
  D.D市E區(qū)人民法院
  70.客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時,下列說法正確的是(  )。
  A.保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔
  B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔{來源:{試}
  C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
  D.穿倉造成的損失,由客戶承擔

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