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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選真題

來源:233網(wǎng)校 2011年11月7日
導讀: 臨考之際,考試大期貨考試網(wǎng)搜集整理了期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選真題,含參考答案,僅供參考!
  11.期貨交易所實施的下列行為中,不屬于其職責的是(  )。
  A.監(jiān)管會員及客戶
  B.指定交割倉庫
  C.指定期貨保證金存管銀行
  D.調整期貨交易所收取的保證金標準來源:www.examda.com
  12.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當于決定之日起(  )內報告中國證監(jiān)會。
  A.3日
  B.5日
  C.10日
  D.30日
  13.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是(  )。
  A.變更交易所名稱
  B.期貨交易所分立
  C.股東大會決定解散期貨交易所
  D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則
  14.下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是(  )。
  A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議
  B.主持期貨交易所的日常工作
  C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法
  D.決定對違規(guī)行為的紀律處分
  15.申請設立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(  )人。
  A.3
  B.5考試大論壇
  C.7
  D.15
  16.申請設立期貨公司,股東應當具有中國法人資格,要求持有5%以上股權的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的__,或有負債低于凈資產(chǎn)的__,不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。(  )
  A.30%;30%
  B.30%;50%
  C.50%:30%
  D.50%;50%
  17.期貨公司單個股東的持股比例增加到__以上,或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到__以上的,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。(  )
  A.3%:3%
  B.3%;5%
  C.5%:3%
  D.5%;5%
  18.許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在(  )內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。
  A.15日
  B.30日
  C.60日
  D.90日
  19.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度,有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存(  )年。
  A.5
  B.10
  C.15
  D.20
  20.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司(  )以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。
  A.3%
  B.5%
  C.7%
  D.15%

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