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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選真題

來源:233網(wǎng)校 2011年11月7日
導讀: 臨考之際,考試大期貨考試網(wǎng)搜集整理了期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選真題,含參考答案,僅供參考!
  101.期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是(  )。
  A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示
  B.執(zhí)業(yè)行為準則
  C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴
  D.后續(xù)職業(yè)培訓
  102.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理,下列說法正確的是(  )。
  A.協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息
  B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責,需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,協(xié)會應當按照要求及時提供
  C.協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓,提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)
  D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動
  103.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是(  )。
  A.防范經(jīng)營風險
  B.規(guī)范期貨公司運作
  C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷
  D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
  104.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應當具有(  )。
  A.誠實守信的品質(zhì)
  B.良好的職業(yè)道德
  C.高尚的文學修養(yǎng)
  D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。
  105.申請經(jīng)理層人員的任職資格,應當具備的條件有(  )。
  A.具有期貨從業(yè)人員資格
  B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗
  C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
  D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
  106.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格,應當提交的申請材料有(  )。
  A.申請書
  B.任職資格申請表
  C.身份、學歷、學位證明
  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
  107.下列情形中,中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是(  ) 。
  A.申請人依法解散
  B.申請人撤回申請材料
  C.擬任人死亡或者喪失行為能力
  D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋
  108.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔任(  )職務(wù)的,不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
  A.董事
  B.獨立董事
  C.監(jiān)事
  D.營業(yè)部負責人
  109.關(guān)于期貨交易所的組織形式,下列說法正確的是(  )。
  A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式
  B.會員制期貨交易所不具有法人資格
  C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳
  D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
  110.下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內(nèi)容的是(  )。
  A.設(shè)立目的和職責
  B.名稱、住所和營業(yè)場所
  C.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則
  D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

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