四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
1．截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。
問：(1)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（?。?/P>
A．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元
B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元
C．經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
D．經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
(2)若中國證監(jiān)會、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應達到人民幣（?。?。
A．7億元
B．8億元
C．10億元
D．20億元
(3)該期貨交易所繳納的保障基金應在其（ ）中列支。
A．投資收益
B．營業(yè)成本
C．總資產(chǎn)
D．財務費用
(4)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應當按（?。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A．年度
B．半年度
C．季度
D．月度(5)該期貨交易所應當在每季度結(jié)束后的（?。﹥?nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資
者保障基金。
A．7個工作日
B．10個工作日
C．14個工作13
D．15個工作日2．某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：
(1)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（ ）。
A．5萬元
B．9萬元
C．8．1萬元
D．6．4萬元
(2)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（?。?/P>
A．50萬元
B．45萬元
C．40萬元
D．46萬元(3)若甲為機構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償
金額為（?。?。
A．500萬元
B．450萬元
C．402萬元
D．400萬元
(4)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則（?。?。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償
B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償
C．經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以
補償，
D．期貨投資者保障基金不予補償
(5)如果甲作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照( )補償規(guī)則進行補償。
A．個人投資者
B．機構(gòu)投資者
C．個人投資者和機構(gòu)投資者
D．保證金損失的50%
3．某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某得知后要求該期貨公司返還i00萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕?，F(xiàn)張某對此提起訴訟。下列說法正確的是（ ）。
A．100萬元屬于非法所得，應上交國庫
B．100萬元屬于該期貨公司的經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有
C．客戶張某和期貨公司應各分得50萬元，
D．100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予支持
4．2008年，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得該考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。問：
(1)根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應當符合哪些條件?（?。?/P>
A．具有高中以上文化程度
B．年滿18周歲
C．具有完全民事行為能力
D．有履行職責所必需的時間和精力
(2)張某通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（ ）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．商務部
(3)期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應當符合下列哪些條件?（?。?/P>
A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
(4)張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
A．5
B．7
C．1O
D．20
