31．下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有（ ）。
A．認(rèn)真執(zhí)行董事會決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險
D．確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
32．期貨公司有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?（ ）
A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C．未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計
D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
33．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?（ ）
A．未按規(guī)定履行職責(zé)
B．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
34．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?（ ）
A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果
B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
C．1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任
35．依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的金融類資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為特定的證明文件，對此，下列說法正確的有（ ）。
A．投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)以加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件
B．投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件
C．投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件
D．投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件’
36．在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為（ ）。
A．稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明
B．銀行出具的工資流水單
C．當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收人證明文件
D．當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收人證明文件
37．在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ）。
A．加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折
B．加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折
C．加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折
D．加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單
38．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃
B．不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形
C．控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形
D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰
39．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（ ）。
A．公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告
B．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書
D．業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報告
40．期貨公司變更股權(quán)有（ ）情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
A．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
C．單個股東的持股比例增加到5%以上
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%以上
