公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現在的位置:233網校 >期貨從業資格 > 期貨法律法規 > 法律法規模擬試題

2014年期貨從業《期貨法律法規》預測試卷(第二套)

來源:233網校 2014-05-04 00:00:00
導讀:233網校為大家整理了2014年期貨從業《期貨法律法規》預測試題,為考前復習階段必備資料。

21.公司制期貨交易所會員享有的權利包括( )。

A.使用期貨交易所提供的交易設施

B.獲得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

D.按照交易規則行使申訴權

22.關于期貨交易所的會員管理,下列說法正確的是( )。

A.實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成

B.期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務

C.非期貨公司會員從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務

D.結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格,非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格

23.期貨公司變更注冊資本,應當向中國證監會提交下列哪些申請材料?( )

A.變更后期貨公司股東股權背景情況圖

B.股東會關于變更注冊資本的決議文件

C.間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表

D.模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表

24.依據《期貨公司管理辦法》的規定,期貨公司變更住所,應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料包括( )。

A.變更住所的詳細計劃

B.擬變更后的住所所有權或者使用權證明

C.消防檢驗合格證明

D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

25.期貨公司申請設立營業部,應當具備的條件是( )。

A.公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行

B.擬任負責人具備任職資格條件,業務崗位工作人員具備期貨從業人員資格

C.符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定

D.業務崗位職責明確、分工合理,與營業部的經營計劃相適應

26.期貨公司營業部變更營業場所的,期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列哪些申請材料?( )

A.變更營業部營業場所申請書

B.變更營業部營業場所的詳細計劃

C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

D.擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

27.期貨公司營業部終止的,期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有( )。

A.終止營業部申請書

B.擬終止營業部的決議文件

C.期貨從業人員資格證書復印件

D.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告

28.根據《期貨公司管理辦法》的規定,下列說法正確的是( )。

A.期貨公司營業部終止的,應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產,結清期貨業務并終止經營活動

B.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的,應當妥善處理客戶的保證金和其他資產,清退或轉移客戶

C.期貨公司恢復營業的,應當符合期貨公司持續性經營規則

D.停業期限屆滿后,期貨公司仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營規則的,中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》的規定注銷其期貨業務許可證

29.期貨公司停業的,應當向中國證監會提交的申請材料有( )。

A.停業決議文件

B.擬恢復營業的時間

C.停業申請書

D.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告

30.依據《期貨公司管理辦法》的規定,期貨公司出現下列哪些情形時,應當妥善處理客戶的保證金和其他資產,結清期貨業務?( )

A.變更住所、法定代表人

B.解散、破產

C.被撤銷所有期貨業務許可

D.營業部終止

相關閱讀

添加期貨從業學習群或學霸君

領取資料&加備考群

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

拒絕盲目備考,加學習群領資料共同進步!

期貨從業考試書籍
互動交流
掃描二維碼直接進入

微信掃碼關注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 永靖县| 孝感市| 昭苏县| 嘉义县| 正蓝旗| 涡阳县| 平原县| 玉门市| 新晃| 房产| 财经| 美姑县| 拉萨市| 庆云县| 三门县| 陈巴尔虎旗| 若羌县| 大港区| 且末县| 荥阳市| 开化县| 邢台市| 镇原县| 晋江市| 页游| 理塘县| 淮阳县| 双鸭山市| 西乌| 江油市| 利津县| 达拉特旗| 萨迦县| 安福县| 积石山| 南阳市| 安平县| 隆昌县| 英超| 临高县| 阿巴嘎旗|