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2014年期貨從業《期貨法律法規》預測試卷(第二套)

來源:233網校 2014-05-04 00:00:00
導讀:233網校為大家整理了2014年期貨從業《期貨法律法規》預測試題,為考前復習階段必備資料。

41.期貨公司首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時,應當及時向( )報告。

A.公司住所地工商行政管理機構

B.公司住所地中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.國務院國有資產監督管理機構

42.期貨公司首席風險官不能夠勝任工作,或者存在違法違規行為的,( )可以免除首席風險官的職務。

A.期貨公司董事會

B.期貨公司監事會

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

43.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應在近( )內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

44.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,董事長、總經理和副總經理中,應至少2人的期貨或者證券從業時間在( )以上。

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

45.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,注冊資本應不低于人民幣( ),申請日前( )的風險監管指標持續符合規定的標準。

A.3000萬元;2個月

B.5000萬元;2個月

C.6000萬元;3個月

D.8000萬元;3個月

46.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣( )。

A.3億元

B.5億元

C.8億元

D.10億元

47.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,注冊資本應不低于人民幣( )。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

48.期貨公司應當按照( )確認預計負債。

A.中國證監會派出機構和期貨交易所的要求

B.結算協議的約定

C.期貨經紀合同的約定

D.企業會計準則的規定

49.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定,( )可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明。

A.中國證監會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.財政部

50.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的,( )應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

A.期貨交易所

B.中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.商務部

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