二、多項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

1．期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、高級管理人員采取的措施有（　）。

A．通知出境管理機關依法阻止其出境

B．直接拘留

C．限制向其支付報酬、提供福利

D．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產

2．期貨公司發生下列哪些重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告?（　）

A．股權被凍結

B．涉及重大訴訟、仲裁

C．股權被用于擔保

D．以上都正確

3．在我國，（　）從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。

A．金融機構

B．國有企業

C．事業單位

D．國有控股企業

4．期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（　）行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．違反規定收取手續費的

B．不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的

C．不按照規定建立、健全結算擔保金制度的

D．不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的

5．期貨公司出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的監管措施有（　）。

A．通知出境管理機關依法阻止其出境

B．責令停業整頓

C．指定其他機構托管

D．接管

6．我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業務有（　）。

A．期貨經紀業務

B．期貨投資咨詢業務

C．期貨自營業務

D．為其股東提供融資業務

7．期貨公司有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格?（　）

A．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的

B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C．違反規定從事與期貨業務無關的活動的

D．為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的

8．期貨公司有（　）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A．不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的

B．不按照規定提取、管理和使用風險準備金的

C．偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的

D．進行混碼交易的

9．期貨公司有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格?（　）

A．在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

B．挪用客戶保證金的

C．向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的

D．不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

10．期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，其應承擔的法律責任是（　）。

A．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款