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2014年期貨從業《期貨法律法規》終極押密試卷(1)

來源:233網校 2014-04-09 17:33:00
導讀:
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81、 營業部應當加強開戶及合同管理,開戶及合同管理應當符合以下要求。(  )
A.營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同
B.營業部簽署的期貨經紀合同應當一式三份
C.期貨公司應當建立投資者開戶的三級復核制度
D.營業部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕

82、 會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度,應當明確相關期貨從業人員責任的包括(  )。
A.客戶開發人員
B.審核人員
C.服務人員
D.公司高級管理人員


83、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是對從業人員的(  )等方面的基本要求和規定。
A.職業品德
B.執業紀律
C.專業勝任能力
D.職業責任


84、 期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人,為期貨公司提供相關服務的(  )等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規定的,中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話,責令改正,出具警示函。
A.會計師事務所
B.律師事務所
C.資產評估機構
D.期貨業協會


85、下列關于對期貨公司首席風險官的管理說法正確的是(  )。
A.中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行自律管理
B.中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理
C.中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理
D.中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行監督管理


86、 下列選項中屬于理事會職權的是(  )。
A.召集會員大會,并向會員大會報告工作
B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交會員大會通過
C.決定會員的接納和退出
D.決定對違規行為的紀律處分


87、 有下列情形之-的,應當召開臨時會員大會。(  )
A.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3
B.1/3以上會員聯名提議
C.理事會認為必要
D.突發情況


88、(  )依法對期貨公司實行自律管理。
A.期貨交易所
B.會員大會
C.中國期貨業協會
D.中國證監會


89、下列關于與預計負債說法正確的有(  )。
A.期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債
B.期貨公司應當按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定確認預計負債
C.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明
D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的.中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額


90、 從業人員在向投資者提供服務前,應當了解投資者的(  )。
A.財務狀況
B.投資經驗
C.投資方式
D.投資目標

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