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2014年期貨從業《期貨法律法規》終極押密試卷(1)

來源:233網校 2014-04-09 17:33:00
導讀:
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共20道,每道0.5分,共10分。
121、 全面結算會員期貨公司不能根據非結算會員的資信情況調整保證金標準。(  )


122、 全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。(  )


123、 中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等,期貨公司應當電話通知全體股東。(  )


124、 期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會報告。(  )


125、 會員大會有1/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。(  )


126、 期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名,股東大會通過。(  )


127、 經財政部批準,期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度。(  )


128、 在期貨合約交割期內,買方或者賣方客戶違約的,期貨交易所應當代期貨公司向對方承擔違約責任。(  )

129、 客戶不能通過電話方式下達交易指令。(  )


130、 期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的,中國證監會可以按照本辦法規定決定使用保障基金,對不能清償的投資者保證金損失予以補償。(  )


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