31、 交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規情況通報（　　）。
A．期貨交易所
B．期貨業協會
C．中國證監會
D．中國證監會相關派出機構


32、 不以真實身份從事期貨交易的單位，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由（　　）承擔。
A．從事交易的工作人員
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．單位自身


33、 中國證監會自受理證券公司申請期貨交易介紹業務的申請材料之日起（　　）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。
A．5
B．10
C．15
D．20


34、 （　　）中國期貨業協會第三次會員大會修訂《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》。
A．2009年9月20日
B．2010年9月20 日
C．2010年2月9日
D．2011年2月9日


35、 理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由（　　）選舉產生。
A．董事會
B．會員大會
C．理事會
D．中國證監會


36、 不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，應當認定期貨經紀合同（　　）。
A．無效
B．效力待定
C．可撤銷
D．可變更


37、 中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當（　　）向保障基金管理機構提供財務監管報表。
A．每日
B．每季度
C．每年
D．每月


38、 期貨公司首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（　　）年。
A．5
B．10
C．20
D．30


39、 取得中間介紹業務資格的（　　）接受期貨公司委托，協助辦理開戶手續的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶人金指導，嚴格執行投資者適當性制度。
A．保險公司
B．商業銀行
C．擔保公司
D．證券公司

40、 取得期貨交易所會員資格，應當經（　　）批準。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．期貨交易所
D．國務院期貨監管機構