一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2   
B．3
C．5   
D．10
2、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（　　）承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
A．客戶
B．期貨公司
C．客戶和期貨公司共同
D．投資者保障基金委員會(huì)
3、 使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置應(yīng)當(dāng)先以（　　）彌補(bǔ)保證金缺口。
A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B．期貨投資者保障基金
C．公積金
D．自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

4、 由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約稱為（　?。?。
A．期權(quán)合約
B．期貨合約
C．交割合約
D．商品期貨合約

5、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（　　）萬(wàn)元以下罰款。
A．3   
B．5
C．10
D．15

6、 期貨交易的結(jié)算，由(　　)統(tǒng)一組織進(jìn)行。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

7、 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送(　　)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
B．財(cái)政部
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨交易所

8、 期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（　?。┕蓹?quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．5%
B．10%
C．80%
D．100%

9、 申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（　?。┮陨辖?jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（　?。?。
A．2年；3年
B．3年；2年
C．3年；5年
D．2年；5年

10、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（　?。﹥?nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．1個(gè)月
C．2個(gè)月
D．3個(gè)月