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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(7)

來源:233網校 2013-11-11 11:50:00
51、 期貨交易所會員使用國債等有價證券沖抵保證金進行期貨交易時,有價證券的種類、價值的計算方法和沖抵保證金的比例等,由(  )。
A.國務院期貨監督管理機構規定
B.中國期貨業協會規定
C.期貨交易所與其會員、客戶協商確定
D.國務院期貨監督管理機構與期貨交易所協商確定

52、 非結算會員下達的交易指令應當經(  )審查或者驗證后進入期貨交易所。
A.全面結算會員期貨公司
B.中國期貨業協會
C.中國證監會及其派出機構
D.工商行政管理機構

53、 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的施行時間是(  )。
A.2007年4月19日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27 日
D.2008年6月1日

54、《期貨交易管理條例》自(  )起施行。l999年6月2日國務院發布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。
A.2007年4月15日   
B.2007年5月1日
C.2007年5月15日   
D.2007年4月25日
55、營業部負責人的任職資格由(  )依法核準。
A.中國證監會
B.期貨公司所在地中國證監會派出機構
C.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構
D.中國期貨業協會

56、任何單位或者個人以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量,操縱期貨交易價格的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處(  )的罰款。
A.100萬元以上l000萬元以下
B.20萬元以上l00萬元以下
C.50萬元以上500萬元以下
D.20萬元以上l000萬元以下

57、協會工作人員不按本辦法規定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,協會應當給予(  )處分。
A.刑事       
B.紀律
C.民事   
D.行政
58、 根據《期貨公司管理辦法》的規定,期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則,建立并完善(  )。
A.公司治理
B.財務管理
C.風險監控制度
D.業務規則

59、 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,注冊資本應不低于人民幣(  )。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.1億元

60、 期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告(  )。
A.會員大會或股東大會
B.中國證監會
C.中國期貨業協會
D.商務部

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