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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(7)

來源:233網校 2013-11-11 11:50:00
91、 在組織機構的設置上,會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有(  )一。
A.會員制期貨交易所設會員大會,而公司制期貨交易所設股東大會
B.會員制期貨交易所設理事會,而公司制期貨交易所設董事會
C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設總經理
D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設監事會

92、 期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的,國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有(  )。
A.談話
B.提示
C.通知出境管理機關依法阻止其出境
D.記入信用記錄

93、 公司制期貨交易所會員享有的權利包括(  )。
A.使用期貨交易所提供的交易設施
B.獲得有關期貨交易的信息和服務
C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務
D.按照交易規則行使申訴權

94、 會員制期貨交易所會員大會行使的職權包括(  )。
A.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改革案
B.審議批準理事會和總經理的工作報告
C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

95、 根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定,期貨公司會員對股指期貨自然人投資者進行適當性綜合評估的內容包括(  )。
A.基本情況評估
B.投資經歷評估
C.財務狀況評估
D.誠信狀況評估

96、 期貨公司首席風險官不得有下列哪些行為?(  )
A.擅離職守,元故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B.利用職務之便牟取私利
C.濫用職權,干預期貨公司正常經營
D.在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務

97、 下列有關期貨從業人員對投資者的責任的說法,正確的有(  )。
A.期貨從業人員在向投資者提供服務前,應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險
B.期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當勤勉盡責、獨立客觀
C.期貨從業人員的投資分析及投資建議要有合理、充足的依據,要嚴格區分客觀事實與主觀判斷,并對重要事實予以明示
D.期貨從業人員應當如實向投資者申明其所具有的執業能力
98、 期貨公司不得接受(  )的委托為其進行期貨交易。
A.期貨保證金安全存管監控機構的工作人員
B.國務院期貨監督管理機構的工作人員
C.事業單位
D.未能提供開戶證明材料的單位

99、 有(  )情形之一,操縱期貨市場,情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。
A.單獨或者合謀,集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱期貨交易價格的
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格的
C.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.以其他方法操縱期貨市場的

100、 根據《期貨交易所管理辦法》的規定,下列說法正確的有(  )。
A.期貨交易實行客戶交易編碼制度,會員和客戶應當遵守一戶一碼制度,不得混碼交易
B.會員或者客戶持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的,會員或者客戶應當向期貨交易所報告
C.期貨交易所可以根據市場風險狀況制定并調整持倉報告標準
D.實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理

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