期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法

　　一、單選題（本大題20小題．每題1.0分，共20.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇一個最佳答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）

　　第1題

　　期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起( )個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　A 2

　　B 3

　　C 5

　　D 7

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規定。

　　第2題

　　下列條件中，不屬于申請期貨公司營業部負責人任職資格必須具備的條件的是( )。

　　A 具有期貨從業人員資格

　　B 具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C 通過中國證監會認可的資質測試

　　D 具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

　　第3題

　　期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得( )核準的任職資格。

　　A 中國期貨業協會

　　B 中國證券監督管理委員會

　　C 國家外匯管理局

　　D 商務部

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監督管理委員會核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員。

　　第4題

　　下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是( )。

　　A 具有碩士學位

　　B 通過中國證監會認可的資質測試

　　C 5年以上的期貨從業經歷

　　D 期貨從業人員資格

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規定，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。

　　第5題

　　下列關于被中國證監會認定為不適當人選的人員的表述，不符合《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的是( )。

　　A 該人員仍然可以依法從事期貨業務

　　B 2年內該人員不得擔任董事

　　C 期貨公司應當將該人員開除

　　D 期貨公司應當將該人員免職

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

　　第6題

　　期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過( )個月。

　　A 2

　　B 3

　　C 6

　　D 12

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

　　第7題

　　下列關于在同一期貨公司內人員任職轉任的情形，需要重新申請任職資格的是( )。

　　A 在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席

　　B 在同一期貨公司內，營業部負責人改任財務負責人

　　C 在同一期貨公司內，副總經理改任營業部負責人

　　D 在同一期貨公司內，副總經理改任總經理

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規定所限：(一)期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事；(二)在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事；(三)在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人。第三十六條規定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

　　第8題

　　期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起( )個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

　　A 2

　　B 3

　　C 5

　　D 7

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。

　　第9題

　　未經中國證監會批準，期貨交易所管理人員中的( )不得在任何營利性組織中任職。

　　A 總經理助理

　　B 業務部門負責人

　　C 獨立董事

　　D 董事會秘書

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第二款規定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。D項屬于高級管理人員。

　　第10題

　　期貨公司經理層人員在申請任職資格時，必須提交( )名推薦人的書面推薦意見。

　　A 5

　　B 3

　　C 2

　　D 1

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條第三項規定，申請經理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交2名推薦人的書面推薦意見。