二、多選題（本大題27小題．每題2.0分，共54.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）

　　第1題

　　中國證監會對取得下列( )任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

　　A 財務負責人

　　B 副總經理

　　C 總經理

　　D 首席風險官

　　【正確答案】：B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(以下簡稱經理層人員)，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。第四十三條第一款規定，中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

　　第2題

　　申請首席風險官的任職資格，應當具備的條件有( )。

　　A 期貨從業人員資格

　　B 大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C 從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗

　　D 從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗

　　【正確答案】：A,B,D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。

　　第3題

　　依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理的機構是( )。

　　A 中國期貨保證金監控中心

　　B 中國證監會

　　C 中國期貨業協會

　　D 期貨交易所

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。中國證監會派出機構依照本辦法和中國證監會的授權對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。

　　第4題

　　以下關于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有( )。

　　A 最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

　　B 期貨公司免除獨立董事職務的，應當自作出決定之日起10日內向公司所在地中國證監會派出機構報告

　　C 應當通過中國證監會認可的資質測試

　　D 應當具有期貨從業人員資格

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。第三十三條第四款規定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。B項，該辦法第三十一條規定，期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

　　第5題

　　期貨公司任用董事，監事和高級管理人員，應當向中國證監會相關派出機構報告，并提交( )。

　　A 相關會議的決議

　　B 相關人員的任職資格標準文件

　　C 任職決定文件

　　D 高管人員職責范圍的說明

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告，并提交下列材料：(一)任職決定文件；(二)相關會議的決議；(三)相關人員的任職資格核準文件；(四)高級管理人員職責范圍的說明；(五)中國證監會規定的其他材料。

　　第6題

　　期貨公司應當委托會計師事務所對總經理進行離任審計的情形有( )。

　　A 總經理被暫停職務

　　B 總經理被撤銷任職資格

　　C 總經理被認定不適當人選而被解除職務

　　D 總經理辭職

　　【正確答案】：B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

　　第7題

　　期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，( )。

　　A 予以警告

　　B 沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

　　C 撤銷任職資格

　　D 情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

　　【正確答案】：B,D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

　　第8題

　　下列關于推薦人的描述，正確的有( )。

　　A 推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員

　　B 擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

　　C 擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員

　　D 推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格

　　【正確答案】：B,C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業經歷、業務水平、管理能力等情況，承諾推薦內容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

　　第9題

　　中國證監會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有( )。

　　A 審核材料

　　B 考察談話

　　C 調查從業經歷

　　D 公開選舉

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

　　第10題

　　期貨公司有下列( )情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。

　　A 法人治理結構、內部控制存在重大隱患

　　B 未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況

　　C 未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

　　D 未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：(一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患；(二)未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況；(三)未按規定報告相關人員代為履行職責的情況；(四)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規定對離任人員進行離仟審計；(六)中國證監會認定的其他情形。