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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第四套)

來源:233網(wǎng)校 2014-03-06 11:27:00

  11.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處()的罰款。

  A.1萬元以上5萬元以下

  B.1萬元以上10萬元以下

  C.5萬元以上10萬元以下

  D.5萬元以上20萬元以下

  12.對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

  A.3日

  B.5日

  C.7日

  D.15日

  13.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控,進(jìn)行()稽核,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

  A.每日

  B.每周

  C.每月

  D.每季

  14.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理,其監(jiān)督形式是()。

  A.分散監(jiān)督管理

  B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

  C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

  D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

  15.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由()予以公告。

  A.人民法院

  B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.清算組

  16.關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán),下列說法不正確的是()。

  A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

  B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

  C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

  D.主持理事會(huì)日常工作

  17.關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是()。

  A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干人

  B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免,副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

  C.總經(jīng)理任期為三年,可以連選連任

  D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

  18.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。

  A.股東大會(huì)

  B.董事會(huì)

  C.總經(jīng)理

  D.理事會(huì)

  19.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì),下列說法正確的是()。

  A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

  B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

  C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,股東大會(huì)通過

  D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人,副主席若干

  20.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的,應(yīng)當(dāng)于()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  A.3日

  B.5日

  C.10日

  D.1個(gè)月

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