答案與解析

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內)

　　1．【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

　　2．【答案】D

　　【解析】期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構條的規定，建立、健全各。項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易的場所、設施和服務；(二)設計合約，安排合約上市；(三)組織并監督交易、結算和交割；(四)保證合約的履行；(五)按照章程和交易規則對會員進行監督管理；(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

　　3．【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》條的規定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；(五)有合格的經營場所和業務設施；(六)有健全的風險管理和內部控制制度；(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

　　4．【答案】ABD

　　【解析】C項中，變更5％以上的股權才需要經國務院期貨監督管理機構批準。

　　5．【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　6．【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。

　　7．【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。

　　8．【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規定，期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　9．【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。

　　10．【答案】A

　　【解析】依據《期貨交易管理條例》第七十條的規定，期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

　　11．【答案】B。

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。

　　12．【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

　　13．【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十六條規定，期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。

　　14．【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。

　　15．【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。

　　16．【答案】C

　　【解析】理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監會報告。

　　17．【答案】A

　　【解析】期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人?？偨浝怼⒏笨偨浝碛芍袊C監會任免，理事會無權任免副總經理?？偨浝砻繉萌纹?年，連任不得超過兩屆?？偨浝硎瞧谪浗灰姿姆ǘù砣耍偨浝硎钱斎焕硎?。

　　18．【答案】A

　　【解析】選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會、總經理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執行機構，公司制期貨交易所無此機構的設置。

　　19．【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，監事會每屆任期為3年，監事會主席、副主席的任免由中國證監會提名，監事會通過，監事會設主席1名，副主席l至2名。

　　20．【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

　　21．【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第九條規定，期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規定的條件。

　　22．【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100％股權的，中國延監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　23．【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十八條規定，期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。

　　24．【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

　　25．【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第八十四條規定，中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業秘密。

　　26．【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第九十三條規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

　　27．【答案】C

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

　　28．【答案】B

　　【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

　　29．【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

　　30．【答案】D

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。